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题目内容 (请给出正确答案)
单选题
下列属于基金交易业务控制的主要内容的是(  )。
A

健全投资决策授权制度,明确界定投资权限

B

建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法

C

建立投资风险评估与管理制度

D

建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统


参考答案

参考解析
解析:
基金交易业务控制的主要内容包括:①基金交易应实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易;②公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施;③投资指令应当进行审核,确认其合法、合规与完整后方可执行;④公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待;⑤建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管;⑥建立科学的交易绩效评价体系。此外,场外交易、网下申购等特殊交易应当根据内部控制的原则制定相应的流程和规则。AC两项属于投资决策业务控制的主要内容。B项属于研究业务控制的主要内容。
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考题 单选题下列哪一项属于基金交易业务控制的主要内容?()A 投资决策应当有充分的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录B 建立研究报告质量评价体系C 建立投资对象备选库制度,研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库D 建立科学的交易绩效评价体系