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单选题
关于基金交易业务控制的主要内容的描述错误的是( )。
A
基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B
公司应当执行公平的交易分配制度
C
如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员
D
公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题关于基金交易业务控制的主要内容的描述错误的是( )。A 基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B 公司应当执行公平的交易分配制度C 如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员D 公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统” 相关考题
考题
关于基金交易业务控制，以下表述错误的是（ ）A.交易执行应遵守公平交易制度
B.每日交易记录应当存档
C.投资指令应当确认合法合规及完整后方可执行
D.基金经理直接向交易员下达投资指令进行交易
考题
关于基金管理人在基金交易业务内部控制方面的主要内容，以下表述正确的是 （ ）。A.对于采用量化投资策略的基金产品，大量交易是由程序化交易完成，对交易的时效性要求很高，因此可豁免投资指令的审核过程
B.参与新股网下申购是按基金公司为申报单位，每个基金公司最终获配新股数额后，可内部协调每个具体产品可获配的新股额度
C.为保护中小投资者利益，公司应该优先执行公募证券投资基金的交易指令
D.基金交易每日的投资组合列表文档均应存档
考题
关于基金公司投资交易流程的描述正确的是（ ）。
Ⅰ形成投资策略Ⅱ构建投资组合Ⅲ执行交易指令Ⅳ绩效评估与组合调整Ⅴ风险控制A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是（）。A、基金投资交易过程中存在合规性风险B、基金投资交易中存在投资组合风险C、基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控D、基金公司要防范利益冲突和道德风险，完善公司的内部控制
考题
下列关于基金业务的描述，错误的是（）A、对个人投资人办理5万元以上、机构投资人办理50万以上的业务，必须严格实行换人复核。B、委托受理凭证仅是当天委托是否成功交易的凭证，不是最后交易确认凭证。C、对借记卡销户的客户，柜员必须确认借记卡已办理基金换卡或销户。D、对基金特殊业务的处理必须记录在专用登记薄上并稳妥保管。
考题
下列关于基金漫游业务描述正确的有（）。A、基金漫游业务指投资人在不同代销机构间或我行系统不同地区之间，将其持有的基金份额进行转移的业务B、客户可通过基金漫游将其持有的转出地的某支基金全部或部分基金份额转移到转入地基金交易账户中C、投资人办理基金漫游交易，应遵循“转出地办理”的原则D、基金漫游交易申请支持24小时交易
考题
关于修改客户资料交易以下说法错误的是（）A、客户在修改基金交易帐户证件号码与证件类别时，其基金交易帐户必须没有未确认的交易B、修改证件号码与证件类别后，当天不再允许办理基金业务的任何交易C、该交易可以变更基金账号关联的借记卡D、该交易可以做分红方式修改
考题
单选题关于修改客户资料交易以下说法错误的是（）A
客户在修改基金交易帐户证件号码与证件类别时，其基金交易帐户必须没有未确认的交易B
修改证件号码与证件类别后，当天不再允许办理基金业务的任何交易C
该交易可以变更基金账号关联的借记卡D
该交易可以做分红方式修改
考题
单选题下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是（）。A
基金投资交易过程中存在合规性风险B
基金投资交易中存在投资组合风险C
基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控D
基金公司要防范利益冲突和道德风险，完善公司的内部控制
考题
单选题关于基金撤单业务，以下说法错误的是（）A
本业务可在全国范围内任一营业网点办理B
本业务由客户本人办理，不允许代办C
本业务只能撤消本日的委托交易D
本业务在基金交易时间内为受理状态，非交易时间内为预受理状态，但基金日结时间不可操作
考题
单选题下列关于基金业务的描述，错误的是（）A
对个人投资人办理5万元以上、机构投资人办理50万以上的业务，必须严格实行换人复核。B
委托受理凭证仅是当天委托是否成功交易的凭证，不是最后交易确认凭证。C
对借记卡销户的客户，柜员必须确认借记卡已办理基金换卡或销户。D
对基金特殊业务的处理必须记录在专用登记薄上并稳妥保管。
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