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下列选项中，属于加强对基层行合规性监督的措施有（）。

  • A、对权力过大而监督管理又不到位的基层行，要重点加强监督，促其及时整改
  • B、要加强对权力的监管和监控
  • C、防止权力滥用和监督缺位
  • D、要建立对疑点和薄弱环节的持续跟踪检查制度

参考答案

更多 “下列选项中，属于加强对基层行合规性监督的措施有（）。A、对权力过大而监督管理又不到位的基层行，要重点加强监督，促其及时整改B、要加强对权力的监管和监控C、防止权力滥用和监督缺位D、要建立对疑点和薄弱环节的持续跟踪检查制度” 相关考题
考题 下列不属于防范操作风险“十三条意见”内容的是( )。A.加强规章制度建设B.加强对基层行的合规性监督C.加强职业道德建设D.坚持相关的行务管理公开制度
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考题 中国银监会《关于加大防范操作风险工作力度的通知》主要内容包括哪些方面?（ ） A．高度重视防范操作风险的规章制度建设 B．切实加强稽核建设 C．加强对基层行的合规性监督 D．坚持相关的行务公开制度 E．建立和实施基层主管轮岗轮调和强制性休假制度
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考题 银监会防范操作风险“十三条”意见包括() A、加强基层行的合规监督B、坚持相关的行务管理公开制度C、加强对账外经营的监控D、加强对中介机构的管理
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考题 银监会防范操作风险“十三条”意见包括：（ ）A.加强对基层行的合规监督B.坚持相关的行务管理公开制度C.加强对账外经营的监控D.加强对中介机构的管理
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考题 下列选项中，不属于合规文化特点的是( )。A.合规文化是银行的自身需求 B.合规文化的核心是道德意识 C.合规文化体现了价值取向 D.合规文化必须通过制度传达
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考题 不属于《关于加大防范操作风险工作力度的通知》内容的是（ ）。A.高度重视防范操作风险的规章制度建设 B.加强对基层行的合规性监督 C.坚持相关的行务管理公开制度 D.建立和实施基层主管轮岗轮调和强制性休假制度，并纳入各级人事管理制度
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考题 根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，下列选项中，不属于董事会的合规管理职责的是（ ）。A.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 B.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督 C.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 D.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
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考题 下列选项中，属于金融行业“十字行风”的有（）。A诚信B合规C谨慎D创新
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考题 监督检查各项业务的真实性、合规性、合法性属于事后监督中（）的监督。A、业务凭证B、账务核算C、业务合规D、业务审批权限
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考题 下列各项中（）不是销售合规性风险管理的主要措施。A、对宣传推介材料进行合规审核B、对销售协议的签订进行合规审核C、制定适当的销售政策和监督措施D、对销售量进行合规审核
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考题 下列选项中，属于合规部门职能的是（）。A、对全行经营活动进行审计B、直接对违规人员进行处理C、对员工的工作效率进行监督检查D、对各部门制定的规章制度的合规性进行审查
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考题 下列属于银监会防范操作风险“十三条”意见的是：（）A、加强基层行的合规监督B、坚持相关的行务管理公开制度C、加强对账外经营的监控D、加强对中介机构的管理
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考题 下列不属于防范操作风险“十三条意见”内容的是（）。A、加强规章制度建设B、加强对基层行的合规性监督C、加强职业道德建设D、坚持相关的行务管理公开制度
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考题 银监会防范操作风险“十三条”意见包括：（）A、加强对基层行的合规监督B、坚持相关的行务管理公开制度C、加强对账外经营的监控D、加强对中介机构的管理
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考题 对权力过大而监督管理又不到位的基层行，要重点加强监督，促其及时整改，这个监督措施属于对基层监管的（）措施。A、防范操作风险的规章制度建设B、切实加强稽核建设C、加强对基层行的合规性监督D、建立和实施基层主管轮岗轮调和强制性休假制度
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考题 下面属于中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的做法的是（）A、高度重视防范操作风险的规章制度建设B、切实加强稽核建设C、加强对基层行的合规性监督D、加强对可能发生的账外经营的监控
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考题 银监会《关于加大防范操作风险工作力度的通知》（银监发〔2005〕17号）规定，银行业金融机构应加强对基层行的（）监督。对权力过大而监督管理又不到位的基层行，要重点加强监督，促其及时整改；要强加对权力的监管和监控，防止权力滥用和监督缺位。A、资产业务B、负债业务C、工作作风D、合规性
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考题 单选题监督检查各项业务的真实性、合规性、合法性属于事后监督中（）的监督。A 业务凭证B 账务核算C 业务合规D 业务审批权限
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考题 多选题下列选项中，属于加强对基层行合规性监督的措施有（）。A对权力过大而监督管理又不到位的基层行，要重点加强监督，促其及时整改B要加强对权力的监管和监控C防止权力滥用和监督缺位D要建立对疑点和薄弱环节的持续跟踪检查制度
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考题 单选题下列不属于《关于加大防范操作性风险工作力度的通知》内容的是( )。A 加强职业道德建设B 加强对基层行的合规性监督C 加强基层主管轮岗和强制性休假制度D 加强规章制度建设
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考题 单选题销售合规性风险管理主要的措施有（ ）。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.对销售协议进行合规审核Ⅲ.制定适当的销售政策和监督措施Ⅳ.加强销售行为的规范和监督A ⅠB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 多选题下列属于银监会防范操作风险“十三条”意见的是：（）A加强基层行的合规监督B坚持相关的行务管理公开制度C加强对账外经营的监控D加强对中介机构的管理
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考题 单选题下列各项中（）不是销售合规性风险管理的主要措施。A 对宣传推介材料进行合规审核B 对销售协议的签订进行合规审核C 制定适当的销售政策和监督措施D 对销售量进行合规审核
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考题 单选题下列选项中不属于合规风险的为（ ）。A 市场波动风险B 反洗钱风险C 投资合规风险D 销售合规风险
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考题 多选题银监会防范操作风险“十三条”意见包括：（）A加强基层行的合规监督B坚持相关的行务管理公开制度C加强对账外经营的监控D加强对中介机构的管理
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考题 多选题下面属于中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的做法的是（）A高度重视防范操作风险的规章制度建设B切实加强稽核建设C加强对基层行的合规性监督D加强对可能发生的账外经营的监控
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考题 单选题对权力过大而监督管理又不到位的基层行，要重点加强监督，促其及时整改，这个监督措施属于对基层监管的（）措施。A 防范操作风险的规章制度建设B 切实加强稽核建设C 加强对基层行的合规性监督D 建立和实施基层主管轮岗轮调和强制性休假制度
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