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判断题
对于保证金账户资料修改交易，审核岗只需核对系统，无需关注业务是否已由有权人审批。
A
对
B
错
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考题
营业机构柜员收到客户经理提交的单位保证金开户资料后，应审核（）。A、“保证金存款入账、冻结通知书”是否已由经办客户经理及有权人签字B、账号、户名等信息与核心业务系统是否一致C、“中信银行转开”方式的，检查转账支票及进账单相关要素是否填写无误，确认结算账户余额大于等于拟开立保证金金额D、“他行转开”方式的，按照单位银行结算账户开户要求审核开户资料原件的真实性、完整性、合规性
考题
运营监管经理抽查凭证影像主要审核（）。A、业务凭证、手工登记簿、专夹保管资料的规范性B、特殊交易办理情况C、应审批业务是否经有权人审批D、内部账户科目使用是否正确、资金收付是否合规，手续是否齐全
考题
BGL账户交易核准控制类日常监控职责包括但不限于（）。A、BGL账户金融类交易核准时，检查业务背景是否真实、经办柜员业务操作是否合规、是否履行必要的审批手续、交易码选择是否准确、交易信息是否填列完整B、对于当日余额必须为零的BGL账户，检查余额是否结零C、对于带销账码的BGL账户，检查是否存在错销账现象D、定期对机构进行交易处理的BGL账户挂账情况进行核对。对于长期挂账的BGL账户，业务经理应监督每笔挂账的时间、原因、机构、金额等内容，督导相关人员查明原因，尽早核销挂账
考题
派驻业务经理对BGL账户入账核准时应关注（）A、检查业务背景是否真实、经办柜员业务操作是否合规、是否履行必要的审批手续、交易码选择是否准确、交易信息是否填列完整B、检查BANCS外围系统交易明细与业务资料是否一致C、检查BGL账户金融类交易原始业务资料、交易传票是否完整D、BGL账户账号录入是否正确。带销账码功能的BGL账户，销账码记录是否正确
考题
运营管理部门查询到待审核的保证业务电子指令后，应在电子商业汇票系统中双人审核，审核的内容包括（）。A、保证协议、保证业务审批表是否填写完整并经有权人签字B、汇票记载的事项是否完整，保证协议、保证业务审批表、电子放款指令中相关要素是否一致C、保证申请人是否已在中信银行开立单位银行结算账户D、相关保证金是否已足额入账
考题
多选题运营监管经理抽查凭证影像主要审核（）。A业务凭证、手工登记簿、专夹保管资料的规范性B特殊交易办理情况C应审批业务是否经有权人审批D内部账户科目使用是否正确、资金收付是否合规，手续是否齐全
考题
多选题办理调整的业务审核包括以下哪些操作（）A审核利息计算是否正确，利率与约定的是否相符。B审核错账能否使用冲正交易改正。C审核是否有权限进行相关调整，按规定调整是否需经有权部门审批通过。D审核银行卡是否已关联其他贷款账户。E审核银行卡状态是否正常。
考题
单选题现场管理者对柜员错账冲正和反交易业务的审核或审批关键是（）.A
审核柜员是否认识错误；B
审核对服务工作的影响程度C
审核是否受到业务风险管理系统监控；D
审查柜员办理反交易或错账冲正交易额真实性和合规性。
考题
判断题通过柜台渠道转入保证金，柜面只需核验《保证金转入审核表》或EOA内容是否完整、正确，是否经有权人审批，无需客户提交支付凭证。A
对B
错
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