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合规风险非现场定期监测主要对象是()

A.各类异常交易及背后的违规行为

B.合规检查发现问题

C.外部监督检查发现问题

D.尽职监督检查发现问题


参考答案

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考题 合规风险监测的步骤有()。A.确定合规风险监测对象和目标B.对合规风险进行“高、中、低”分类C.现场检查或非现场监测D.改善相关制度、流程和系统,避免同类问题重复发生

考题 关于合规监测,描述错误的是()。A.合规监测只需要在重大违规事件发生后进行以保证针对性强、效果好B.合规监测可重点关注消费者投诉、异常交易等数据C.合规监测应按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响D.合规监测需要运用风险管理、信息管理等理念与技术

考题 根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于合规风险非现场定期监测,以下说法不正确的是()A.应当结合本行风险特点实施B.应当充分运用信息系统实施C.应当注重监测发现问题的整改及成果利用D.仅需完成非现场阶段线索提取即可

考题 以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责( )A.有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险B.向合规管理部门及时报告相关合规风险信息C.支持合规部门的合规风险监测D.实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告

考题 根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),下列关于农业银行合规风险非现场定期监测,说法正确的是( )A.监测对象是各类异常交易及背后的违规行为B.各一级分行按季度实施定期监测项目,形成监测报表报送总行C.监测项目完成后,各分行将监测实施情况、发现问题、整改及成果利用情况报送总行D.项目开展及线索核查情况应录入内控合规管理信息系统

考题 根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工,下列说法正确的是( )A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作,实施专项监测,分析合规风险状况,并向高级管理层提交全行合规风险评估报告B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测,全面收集和定期报送辖内合规风险信息,并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况,收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门

考题 根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),根据农业银行合规风险收集机制,收集的合规风险信息包括( )A.报告期辖内案件情况B.内外部监督检查情况C.异常交易及客户投诉情况D.合规审查发现风险情况

考题 按照总行《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发[2013]639号)要求,各一级分行内控合规部应当按半年实施合规风险非现场定期监测。()此题为判断题(对,错)。

考题 合规问责事件的范围包括但不限于以下几个方面:A.总行各业务处、各分支机构开展监测、检查及日常管理中发现的违规行为B.合规处、内审处检查中发现的违规行为C.监管机构现场检查发现的违规行为D.监管机构非现场监测发现的违规行为