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申请上市的企业在向中国证监会申请出具监管意见书时，应提交的关于公司内部控制情况应包括内容有（ ）。

A:公司内部控制制度建立情况
B:公司内部控制制度执行情况
C:会计师事务所对公司内部控制的整体评价意见
D:律师事务所对公司内部控制的整体评价意见

参考答案

参考解析
解析：申请上市的企业在向中国证监会申请出具监管意见书时，应提交的关于公司内部控制情况应包括内容有：①公司内部控制制度建立情况；②公司内部控制制度执行隋况；③会计师事务所对公司内部控制的整体评价意见。
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考题 上市公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，向中国证监会提交有关材料，出具的监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。 （ ）
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考题 证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。提交的材料中涉及公司财务指标及风险控制指标情况的内容不包括( )。 A、公司近三年及最近一月财务情况 B、公司近三年经纪、自营、承销、资产管理（定向、集合、专项分别说明）等各项业务收入情况 C、公司最近24个月净资本等风险控制指标与中国证监会规定标准的比较情况 D、会计师事务所对公司近三年财务报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表的审计意见
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考题 证券公司在提交主板市场首次公开发行股票（IPO）并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。申请监管意见书的证券公司应当提交关于公司合规经营情况的材料，其内容包括( )。 Ⅰ.公司董事、监事、高级管理人员最近36个月内是否受到中国证监会行政处罚 Ⅱ.公司董事、监事、高级管理人员最近24个月内是否因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选、被撤销任职资格或证券从业资格 Ⅲ.公司近4年合规经营情况 Ⅳ.法人治理情况 Ⅴ.公司证券从业人员的合规性情况 Ⅵ.账户规范情况 Ⅶ.客户交易结算资金第三方存管情况A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅶ B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅵ,Ⅶ C、Ⅰ,Ⅴ,Ⅵ,Ⅶ D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅵ
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考题 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交()。A:变更登记申请报告 B:证券业执业证书 C:保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明 D:新任职机构出具的接收函
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考题 监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。申请出具监管意见书的证券公司应当向中国证监会提交以下情况的说明材料（）。A:法人治理情况B:公司合规经营情况C:内部控制情况D:公司财务指标及风险控制指标情况
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考题 证券公司申请介绍业务时，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（ ）个月月末的风险监管报表。 A.1 B.2 C.3 D.5
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考题 期货公司停业时应当向中国证监会提交的申请材料有（ ）。A.停业申请书 B.停业决议文件 C.关于处理客户资产的报告 D.关于清退客户情况的报告
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考题 证券公司申请介绍业务时，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，及在申请日前()个月月末的风险监管报表。A.1 B.2 C.3 D.5
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考题 因向中国证监会申请公开发行股票并在证券交易所上市，或向证券交易所申请股票上市而申请暂停转让的，挂牌公司应将以下哪些材料报主办券商审查？（）A、《暂停（恢复）转让申请表》B、中国证监会出具的受理函和挂牌公司内部决策文件C、主办券商核查意见D、挂牌公司与主办券商签订的解除持续督导协议书
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考题 申请上市的企业在向中国证监会申请出具监管意见书时应当提供的材料包括（）。A、公司基本情况B、公司财务指标及风险控制指标情况C、公司合规经营情况D、公司法人治理情况
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考题 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交申请材料的有（）。A、经营计划B、拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本C、律师事务所出具的法律意见书D、场地、设备、资金证明文件
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考题 “上市贷”适用对象中的“报会企业”指最近一年内首次向中国证监会提交上市申请，且中国证监会正式受理但尚未出具正式核准意见的企业（不含证监会受理期间主动撤回上市申请的企业）。
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考题 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列（）材料。 Ⅰ.变更登记申请报告 Ⅱ.证券业执业证书 Ⅲ.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明 Ⅳ.原保荐机构出具的接收函A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 判断题“上市贷”适用对象中的“报会企业”指最近一年内首次向中国证监会提交上市申请，且中国证监会正式受理但尚未出具正式核准意见的企业（不含证监会受理期间主动撤回上市申请的企业）。A 对B 错
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考题 多选题申请设立期货公司，应当向中国证监会提交申请材料的有（）。A经营计划B拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本C律师事务所出具的法律意见书D场地、设备、资金证明文件
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考题 单选题证券公司提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向（ ）提交有关资料，申请出具监管意见书。A 国资委B 中国证监会C 中国银监会D 财政部
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考题 单选题关于股票境内首次公开发行上市申报审核阶段的说法正确的有（　　）。Ⅰ．企业和中介机构制作申请文件Ⅱ．保荐机构进行内部审核并出具保荐意见Ⅲ．中国证监会进行初审Ⅳ．发行审核委员会将初审报告和申请文件提交中国证监会A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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