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申请设立期货公司，应当向中国证监会提交申请材料的有（）。

  • A、经营计划
  • B、拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本
  • C、律师事务所出具的法律意见书
  • D、场地、设备、资金证明文件

参考答案

更多 “申请设立期货公司，应当向中国证监会提交申请材料的有（）。A、经营计划B、拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本C、律师事务所出具的法律意见书D、场地、设备、资金证明文件” 相关考题
考题 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，属于法律规定的应当提交的申请材料的是（ ）。A．客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本B．分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明C．关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本D．与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
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考题 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。A．金融期货经纪业务资格申请书B．加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件D．公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告
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考题 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。 A．经营计划 B．设立期货公司申请书 C．利润预测 D．公司章程草案
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考题 以下是申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料的是（ ）。 A．公司章程草案 B．经营计划 C．发起人名单及其审计报告 D. 设立期货公司申请书
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考题 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料有（ ）。A．公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告B．加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C．从事金融期货经纪业务的计划书D．业务设施和技术系统运行情况报告
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考题 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。A．公司章程草案B．经营计划C．场地、设备、资金证明文件D．发起人的住址及其信用状况
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考题 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。A．经营计划B．拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明C．拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本D．律师事务所出具的法律意见书
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考题 申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有（ ）。A．章程和交易规则草案B．期货交易所的经营计划C．拟加入会员或者股东名单D．场地、设备、资金证明文件及情况说明
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考题 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列( )申请材料。A．客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本B．分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明C．关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本D．与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
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考题 证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料中包括证券交易所出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件。（）
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考题 申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料包括（ ）。A.申请书、期货交易所的经营计划 B.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历 C.律师事务所出具的法律意见书 D.场地、设备、资金证明文件及情况说明
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考题 申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（ ）。 A.章程和交易规则草案 B.拟加入会员或者股东名单 C.拟任用高级管理人员的名单及简历 D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本
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考题 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。A.金融期货结算业务资格申请书 B.从事金融期货结算业务的计划书 C.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件 D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
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考题 期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料包括（）。A.期货投资咨询业务资格申请书 B.申请日前3个月的期货公司风险监管报表 C.董事会关于申请期货投资咨询业务的决议文件 D.期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等
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考题 期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有（ ）。A.期货投资咨询业务资格申请书 B.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件 C.期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等 D.申请日前6个月的期货公司风险监管报表
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考题 期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有（ ）。 A.期货投资咨询业务资格申请书 B.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件 C.期货投资咨询业务管理制度文本 D.申请日前6个月的期货公司风险监管报表
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考题 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。A.经营计划 B.公司章程草案 C.设立期货公司申请书 D.发起人名单及其审计报告
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考题 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。A.经营计划 B.公司章程草案 C.设立期货公司申请书 D.律师事务所出具的法律意见书
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考题 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。A.律师事务所出具的法律意见书 B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件 C.股东会或者董事会决议文件 D.人员工资情况表
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考题 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料有（ ）。 A.金融期货结算业务资格申请书 B.从事金融期货结算业务的计划书 C.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件 D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件 E
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考题 申请设立期货公司时，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。A.设立期货公司申请书 B.发起人名单及其审计报告 C.场地. 设备. 资金证明文件 D.律师事务所出具的法律意见书
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考题 以下是申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料的是（）。A、公司章程草案B、经营计划C、发起人名单及其审计报告D、设立期货公司申请书
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考题 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。A、设立期货公司申请书B、公司章程C、经营计划D、发起人名单及其审计报告
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考题 多选题申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。A设立期货公司申请书B公司章程C经营计划D发起人名单及其审计报告
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考题 单选题申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。A 经营计划B 股东承诺书C 发起协议D 公司章程草案
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考题 多选题外商投资期货公司申请颁发或换发《经营证券期货业务许可证》，应当向中国证监会提交下的文件包括（ ）。A营业执照正本复印件B公司章程C内部控制制度文本D最近3年财务报告
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考题 多选题申请设立期货公司，应当向中国证监会提交申请材料的有（）。A经营计划B拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本C律师事务所出具的法律意见书D场地、设备、资金证明文件
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