网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由()正式颁布实施。

A:上海交易所
B:中国证券业协会
C:中国证券登记结算公司
D:中国证监会

参考答案

参考解析
解析：为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，按照中央纪律检查委员会关于制定金融行业从业人员行为准则的工作要求和十国证监会的统一部署，《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。
更多 “《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由()正式颁布实施。A:上海交易所B:中国证券业协会C:中国证券登记结算公司D:中国证监会” 相关考题
考题 《证券业从业人员执业行为准则》是一部自律规则，它对从业人员要求的宽度与深度，低于一般法律规定。
查看答案
考题 2009年5月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。（ ）
查看答案
考题 《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为，不再限于资格方面。（ ）
查看答案
考题 《证券业从业人员执业行为准则》规定证券公司的从业人员不得在经纪业务中接受客户的全权委托。 （ ）
查看答案
考题 《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。（ ）
查看答案
考题 基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。 ()
查看答案
考题 根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（　）。A:证券交易所 B:中国证监会派出机构 C:证券业从业人员所在机构 D:中国证券业协会
查看答案
考题 《证券业从业人员执业行为准则》是由中国证监会颁布的。 （ ）
查看答案
考题 《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执 业行为，不再限于资格方面。 （ ）
查看答案
考题 2009年5月19日，中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。()
查看答案
考题 根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ ）。A.证券交易所 B.中国证监会派出机构 C.中国证券业协会 D.证券业从业人员所在机构
查看答案
考题 证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的( )，应当报中国证监会核准。 Ⅰ．证券业从业资格考试办法 Ⅱ．考试大纲 Ⅲ．执业证书管理办法 Ⅳ．执业行为准则 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
查看答案
考题 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。A、在执业过程中获得的未公开信息B、国家秘密C、客户的商业秘密及个人隐私D、所在机构的商业秘密
查看答案
考题 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）交易记录。A、毁损B、隐匿C、伪造D、篡改
查看答案
考题 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。A、中国证监会B、所在机构C、地方证监局D、证券交易所
查看答案
考题 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。A、勤勉尽责B、保证最低收益C、诚实守信D、投资不受损失
查看答案
考题 证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的，中国证券业协会应（）A、将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统B、进行调查C、视情节轻重采取纪律惩戒措施D、对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理
查看答案
考题 《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中执业行为准则的最终目标是（）。A、促进证券行业健康持续发展B、规范证券业从业人员执业行为C、保护投资者利益D、树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉E、提高从业人员的专业服务水平
查看答案
考题 《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是（）。A、从业人员B、会员单位C、监管机构D、政府
查看答案
考题 证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》，情节轻微，且没有造成不良后果的，中国证券业协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。
查看答案
考题 《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。A、证券从业人员B、证券机构C、中国证监会D、证券交易所
查看答案
考题 证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，（）有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。A、中国证监会B、证券从业人员所在机构C、中国证券业协会自律监察专业委员会D、人民法院
查看答案
考题 单选题证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，（）有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。A 中国证监会B 证券从业人员所在机构C 中国证券业协会自律监察专业委员会D 人民法院
查看答案
考题 多选题《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中执业行为准则的最终目标是（）。A促进证券行业健康持续发展B规范证券业从业人员执业行为C保护投资者利益D树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉E提高从业人员的专业服务水平
查看答案
考题 多选题《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是（）。A从业人员B会员单位C监管机构D政府
查看答案
考题 单选题根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（　　）。[2016年11月真题]A 证券交易所B 中国证券业协会C 中国证监会派出机构D 证券业从业人员所在机构
查看答案
考题 单选题《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。A 证券从业人员B 证券机构C 中国证监会D 证券交易所
查看答案
热门标签
最新试卷