网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，（）有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
- A、中国证监会
- B、证券从业人员所在机构
- C、中国证券业协会自律监察专业委员会
- D、人民法院
参考答案
更多 “证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，（）有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。A、中国证监会B、证券从业人员所在机构C、中国证券业协会自律监察专业委员会D、人民法院” 相关考题
考题
根据我国《证券业协会证券分析师职业道德守则》，机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，则()。A:从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告B:机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或中国证券业协会报告C:向中国证券业协会报告D:中国证券业协会不处理的，向中国证监会报告
考题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向()报告。A.董事会
B.司法机关
C.所在机构的高级管理人员
D.中国证监会或者中国证券业协会
考题
根据我国《证券业协会证券分析师职业道德守则》，机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，则（ ）。
①从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
②机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或中国证券业协会报告
③向中国证券业协会报告
④中国证券业协会不处理的，向中国证监会报告A.①②③④
B.①②
C.③④
D.①④
考题
证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的，中国证券业协会应（）A、将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统B、进行调查C、视情节轻重采取纪律惩戒措施D、对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理
考题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。A、董事会B、司法机关C、所在机构的高级管理人员D、中国证监会或者中国证券业协会
考题
《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。A、证券从业人员B、证券机构C、中国证监会D、证券交易所
考题
下列关于证券从业人员执业管理的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 Ⅱ.取得执业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书 Ⅲ.从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告 Ⅳ.从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，（）有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。A
中国证监会B
证券从业人员所在机构C
中国证券业协会自律监察专业委员会D
人民法院
考题
单选题根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ ）。[2012年6月真题]A
证券交易所B
中国证监会派出机构C
证券业从业人员所在机构D
中国证券业协会
考题
单选题《期货从业人员执业行为准则（修订）》，是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A
中国证券监督管理委员会B
中国证券监督管理委员会及其派出机构C
中国期货业协会D
从事期货经营业务的机构
考题
多选题从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微，且没有造成后果的。（）。A由中国证券监督管理委员会予以警告B由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育C由期货业协会予以谴责D可免于纪律惩戒
考题
单选题《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。A
证券从业人员B
证券机构C
中国证监会D
证券交易所
热门标签
最新试卷
