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下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》公开发行新股规定的是（ ）。[2015年9月真题]
Ⅰ．公司近三年的净资产收益率分别为-0.8％、8％、10％，追溯调整后3年净资产收益率是2％、7.5％、11％，则发行人符合公开发行新股条件
Ⅱ．公司公开增发股票，发行数量不得超过发行前股本总额的30％
Ⅲ．增发发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日均价或前一个交易日的均价
Ⅳ．某上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可公开发行股票
Ⅰ．公司近三年的净资产收益率分别为-0.8％、8％、10％，追溯调整后3年净资产收益率是2％、7.5％、11％，则发行人符合公开发行新股条件
Ⅱ．公司公开增发股票，发行数量不得超过发行前股本总额的30％
Ⅲ．增发发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日均价或前一个交易日的均价
Ⅳ．某上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可公开发行股票
A．Ⅳ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：Ⅰ项，《上市公司证券发行管理办法》第13条第1项规定，向不特定对象公开募集股份（简称“增发”）的，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。根据第7条第1项的规定，上市公司公开发行证券，最近3年应连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据。Ⅱ项，第12条第1款第1项规定，向原股东配售股份的，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％。而增发没有此项要求。Ⅲ项，第13条第3项规定，向不特定对象公开募集股份，发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。Ⅳ项，《上市公司重大资产重组管理办法》（2014年修订）第51条第2款规定，上市公司在本次重大资产重组前不符合中国证监会规定的公开发行证券条件，或者本次重组导致上市公司实际控制人发生变化的，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，距本次重组交易完成的时间应当不少于1个完整会计年度。
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考题
下列关于上市公司发行新股的叙述错误的是（ ）。 A．公开发行新股是向不特定对象发行新股 B．上市公司公开发行新股包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份 C．上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管 理机构规定的条件，并报中国证券业协会核准 D．上市公司发行新股可以分为公开发行和非公开发行
考题
《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人就下列（ ）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 A．首次公开发行股票并上市 B．上市公司发行新股 C．上市公司发行普通公司债券 D．上市公司发行可转换公司债券
考题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是（ ）。A．股份有限公司非公开发行股票B．上市公司发行可转换公司债券C．上市公司公开发行新股D．股份有限公司首次向不特定对象发行股票并上市的
考题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，发行人的下列发行行为中，不需要聘请保荐人进行保荐的是（ ）。A．股份有限公司发起方式设立B．首次公开发行股票并上市C．上市公司发行可转换公司债券D．上市公司发行新股
考题
根据《证券法》的规定，发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是（ ）。A．股份有限公司首次公开发行股票B．上市公司公开发行新股C．上市公司公开发行可转换公司债券D．股份有限公司公开发行公司债券
考题
下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》公开发行新股规定的是（ ）。
Ⅰ.公司近3年的净资产收益率分别为-0．8％、8％、10％，追溯调整后3年净资产收益率是2％、7．5％、11％，则发行人符合公开发行新股条件
Ⅱ.公司公开增发股票，发行数量不得超过发行前股本总额的30％
Ⅲ.增发发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日均价或前一个交易日的均价
Ⅳ.某上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可公开发行股票A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
下列关于证券公司债券的说法错误的是（ ）。?A：证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》
B：证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股
C：证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行
D：证券公司债券可以一次核准、分期发行
考题
配股除了应当符合上述上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司配股还有以下的特别规定，即（ ）。
Ⅰ．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％
Ⅱ．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
Ⅲ．采用证券法规定的代销方式发行
Ⅳ．采用证券投资基金法规定的代销方式发行A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
上市公司发行可转换公司债券信息披露的有关要求，与上市公司发行新股的要求基本一致，具体参见()。A:《上市公司证券发行管理办法》
B:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》
C:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》
D:上海证券交易所《关于做好公司债券信息披露和停牌事宜的通知》
考题
根据中国证监会于2006年5月6日发布的()，上市公司申请发行新股，还应当符合相关的要求。A:《证券法》
B:《上市公司证券发行管理办法》
C:《公司法》
D:《上市公司证券发行试行办法》
考题
下列关于证券公司债券的说法错误的是( )。A.证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》
B.证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股
C.证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行
D.证券公司债券可以一次核准、分期发行
考题
列说法符合《上市公司证券发行管理办法》公开发行新股规定的是（）。 Ⅰ公司近3年的净资产收益率分别为-0．8％、8％、10％，追溯调整后3年净资产收益率是2％、7．5％、11％，则发行人符合公开发行新股条件 Ⅱ公司公开增发股票，发行数量不得超过发行前股本总额的30％ Ⅲ增发发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日均价或前一个交易日的均价 Ⅳ某上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可公开发行股票A、Ⅰ、ⅡB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
多选题关于证券的发行，下列说法正确的有（ ）。A向特定对象发行证券累计超过200人的，属于公开发行B凡是公开发行证券，都应当聘请保荐人C公司公开发行新股，最近3年财务会计文件应当无虚假记载D上市公司非公开发行新股，应当报国务院证券监督管理机构核准
考题
单选题下列说法错误的是（ ）。A
公司公开发行新股应当具备健全且运行良好的组织机构B
公司公开发行新股应当具有持续盈利能力，财务状况良好C
公开发行新股的公司最近1年财务会计文件无虚假记载即可D
上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准
考题
单选题上市公司发行可转换公司债券主要是根据（ ）的具体规定来操作的。[2017年6月真题]A
《公司债券发行试点办法》B
《公司法》C
《上市公司证券发行管理办法》D
《首次公开发行股票并上市管理办法》
考题
单选题下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》公开发行新股规定的是（ ）。[2015年9月真题]Ⅰ．公司近三年的净资产收益率分别为－0.8%、8%、10%，追溯调整后3年净资产收益率是2%、7.5%、11%，则发行人符合公开发行新股条件Ⅱ．公司公开增发股票，发行数量不得超过发行前股本总额的30%Ⅲ．增发发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日均价或前一个交易日的均价Ⅳ．某上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可公开发行股票A
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Ⅲ、ⅣC
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