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题目内容
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多选题
关于证券的发行，下列说法正确的有（ ）。
A
向特定对象发行证券累计超过200人的，属于公开发行
B
凡是公开发行证券，都应当聘请保荐人
C
公司公开发行新股，最近3年财务会计文件应当无虚假记载
D
上市公司非公开发行新股，应当报国务院证券监督管理机构核准
参考答案
参考解析
解析：
本题考核证券发行的有关规定。发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
更多 “多选题关于证券的发行，下列说法正确的有（ ）。A向特定对象发行证券累计超过200人的，属于公开发行B凡是公开发行证券，都应当聘请保荐人C公司公开发行新股，最近3年财务会计文件应当无虚假记载D上市公司非公开发行新股，应当报国务院证券监督管理机构核准” 相关考题
考题
下列关于证券公司债券的说法，正确的有（ ）。A．证券公司债券发行必须报经中国证监会批复B．未经证监会批复的不准擅自发行或变相发行C．证券公司金融债券可以定向发行D．定向发行的也可以公开发行
考题
下列关于证券公司债券说法正确的有( )。（1分）A．证券公司债券发行必须报经中国证监会批复B．未经证监会批复的不准擅自发行或变相发行C．证券公司金融债券可以定向发行D．定向发行的也可以公开发行
考题
下列关于证券发行市场的说法正确的有（ ）。 A．是发行人向投资者出售证券的市场 B．是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所 C．通常无固定场所，是一个无形的市场 D．是交易市场的基础和前提
考题
下列关于证券发行的说法，正确的有（ ）。A．证券发行的承销只能由综合类证券公司担任B．证券承销采取代销或者包销的方式C．证券发行的承销期不得超过90日D．向社会公开发行的证券票面总值超过6000万元的，应当由承销团承销E．证券公司在承销证券时，应当为公司事先预留证券
考题
下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有（ ）。[2008年真题]
Ⅰ..发行人发行证券时，可以聘任2个主承销商
Ⅱ.同次发行的证券，保荐人必须是主承销商
Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用2个以上保荐机构联合保荐的方式
Ⅳ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担A：Ⅱ、Ⅳ
B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
以下关于证券交易与证券发行关系的说法，正确的有（ ）。
A.证券交易是证券发行的前提
B.证券发行与证券交易互为促进
C.成熟市场上证券发行与证券交易基本没有关系
D.证券发行制约证券交易的供求变化
考题
以下关于证券交易与证券发行关系的说法，正确的有（）A:证券交易是证券发行的前提B:证券发行与证券交易互为促进C:成熟市场上证券发行与证券交易基本没有关系D:证券发行制约证券交易的供求变化
考题
下列关于证券公开发行的说法，正确的是()。A.单位和个人向证监会报备后，可以公开发行证券
B.向特定对象发行证券的，为公开发行
C.向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行
D.非公开发行证券，可以采用广告的方式
考题
下列关于证券交易的说法，正确的有( )。
Ⅰ．非依法发行的证券，不得买卖
Ⅱ．在股票限定的期限内，不得买卖
Ⅲ．证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式
Ⅳ．证券交易必须以现货进行交易
A: Ⅰ. Ⅱ.
B: Ⅰ. Ⅳ
C: Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅱ. Ⅲ.
考题
下列关于证券公开发行的说法，正确的有（??）。
Ⅰ．公开发行证券，不得采用变相公开方式
Ⅱ．向不特定对象发行证券的，为公开发行
Ⅲ．向特定对象发行证券累计超过150人的，为公开发行
Ⅳ．未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
考题
下列关于证券发行市场和证券交易市场关系的说法中，正确的有( )。Ⅰ．证券发行市场是交易市场的基础和前提Ⅱ．证券发行的种类、数量和发行的方式决定着流通市场的规模和运行Ⅲ．交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件Ⅳ．交易市场的价格制约和影响着证券的发行价格A:Ⅰ. Ⅱ.
B:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
考题
下列关于证券发行方式的说法，不正确的是（ ）。A.证券发行分为公开发行和非公开发行
B.向特定对象发行证券累计超过二百人的属于非公开发行
C.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
D.非公开发行，也称私募发行
考题
下列关于证券公开发行，说法正确的有（ ）。
A.向特定对象发行证券累计不超过200人
B.向特定对象发行证券累计超过100人
C.向特定对象发行证券累计超过200人
D.向不特定对象发行证券
E.不得采用广告.公开劝诱方式
考题
下列关于公开发行证券的说法中，不正确的是（）。A、向不特定对象发行证券B、向累计超过一百人的特定对象发行证券C、必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准D、未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
考题
下列关于证券市场，说法不正确的是（）。A、证券市场是证券发行和交易的网络和体系的总和B、证券市场是证券发行和交易的场所C、证券市场分为两级，包括证券的发行市场和交易流通市场D、证券的发行市场称为二级市场
考题
下列关于证券市场，说法正确的包括（）。A、证券市场是证券发行和交易的网络和体系的总和B、是证券发行和交易的场所C、证券市场分为三级D、证券的交易流通市场称为初级或一级市场E、证券的发行市场称为二级市场
考题
下列关于证券发行方式的说法，不正确的是（）。A、证券发行分为公开发行和非公开发行B、向特定对象发行证券累计超过二百人的属于非公开发行C、非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式D、非公开发行，也称私募发行
考题
关于QDII基金说法不正确的有（）A、基金公司发行的投资国内外证券市场的基金B、基金公司发行的投资海外证券市场的基金C、基金公司发行的投资香港证券市场的基金D、基金公司发行的投资亚洲证券市场的基金
考题
关于证券发行与证券交易的关系，以下说法是正确的有（ ）。A、证券交易有利于证券发行的顺利进行B、证券交易决定了证券发行的规模C、证券发行为证券交易提供了对象D、证券发行与证券交易相互促进
考题
多选题关于QDII基金说法不正确的有（）A基金公司发行的投资国内外证券市场的基金B基金公司发行的投资海外证券市场的基金C基金公司发行的投资香港证券市场的基金D基金公司发行的投资亚洲证券市场的基金
考题
单选题关于证券发行与证券交易的关系，以下说法正确的是（）。 Ⅰ．证券交易决定了证券发行的规模 Ⅱ．证券发行为证券交易提供了对象 Ⅲ．证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行 Ⅳ．证券发行是证券交易的前提A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题下列关于证券公开发行的说法，正确的有（ ）。A公开发行证券，不得采用变相公开方式B向不特定对象发行证券的，为公开发行C向特定对象发行证券累计超过150人的（依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内），为公开发行D未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
考题
单选题下列关于证券市场的说法正确的是（ ）。[2018年9月真题]A
证券市场是证券发行和交易的场所B
证券市场仅指证券发行的场所C
证券市场是财产直接交换的场所D
证券市场是资本直接交换的场所
考题
单选题关于证券登记结算公司的职能，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ．证券交易的清算和交收Ⅱ．受发行人委托派发证券权益Ⅲ．证券持有人名册登记Ⅳ．办理与上述业务有关的查询、信息服务A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅡC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题下列关于证券市场的说法正确的包括（ ）A证券市场是证券发行和交易的网络和体系的总和B是证券发行和交易的场所C证券市场分为三级D证券的交易流通市场称为初级或一级市场E证券的发行市场称为二级市场
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