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根据《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》的规定，以下说法正确的有（）。
Ⅰ．保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围，通过征信平台获得企业基本信用信息报告（明细版），并对企业基本信用信息报告（明细版）所载明的信息进行核查，与招股说明书披露信息逐项对照，分析差异并说明原因，对于企业基本信用信息报告
（简单版）可不用核查
Ⅱ．保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围，通过征信平台获得企业基本信用信息报告（简单版）和企业基本信用信息报告（明细版），并对两份报告所载明的信息进行核查，与招股说明书披露信息逐项对照，分析差异并说明原因
Ⅲ．如企业基本信用信息报告涉及招股说明书披露的内容，保荐机构应将取得的企业基本信用信息报告与招股说明书披露信息对比分析，并解释差异产生的原因
Ⅳ．如企业基本信用信息报告中未涉及招股说明书披露事项的，保荐机构不需要分析说明
Ⅰ．保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围，通过征信平台获得企业基本信用信息报告（明细版），并对企业基本信用信息报告（明细版）所载明的信息进行核查，与招股说明书披露信息逐项对照，分析差异并说明原因，对于企业基本信用信息报告
（简单版）可不用核查
Ⅱ．保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围，通过征信平台获得企业基本信用信息报告（简单版）和企业基本信用信息报告（明细版），并对两份报告所载明的信息进行核查，与招股说明书披露信息逐项对照，分析差异并说明原因
Ⅲ．如企业基本信用信息报告涉及招股说明书披露的内容，保荐机构应将取得的企业基本信用信息报告与招股说明书披露信息对比分析，并解释差异产生的原因
Ⅳ．如企业基本信用信息报告中未涉及招股说明书披露事项的，保荐机构不需要分析说明
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
参考答案
参考解析
解析：根据《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》（创业板发行监管函[2011]135号），保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围，通过征信平台获得企业基本信用信息报告（简单版）和企业基本信用信息报告（明细版），并对两份报告所载明的信息进行核查，与招股说明书披露信息逐项对照，分析差异并说明原因。对于其中招股说明书不需要披露或未披露的信息亦需予以分析说明。
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考题
根据《商业银行授信工作尽职指引》，下列关于授信工作尽职调查的说法，错误的是( )。A．商业银行应设立独立的授信工作尽职调查岗位，明确岗位职责和工作要求B．商业银行应支持授信工作尽职调查人员独立行使尽职调查职能，调查可采取现场或非现场的方式进行C．商业银行遵循重要性原则，只对授信业务流程中的大额授信进行尽职调查D．商业银行对授信工作尽职调查人员发现的’问题，经过确认的程序，应责成相关授信工作人员及时进行纠正
考题
在计划制订与团队组建阶段，股权投资基金应准备一份尽职调查清单。关于尽职调查清单的作用，说法不正确的是（ ）。A.划定尽职调查范围和重点，使尽职调查及编写调查报告工作有序进行
B.给目标公司准备与协调的时间
C.提高进场后的工作效率
D.促进投资循环，保持资金流动性
考题
下列关于《保荐人尽职调查工作准则》（以下简称“准则”）的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．准则所称尽职调查是指保荐人对拟推荐公开发行证券的公司进行的全面调查
Ⅱ．准则主要是针对首次公开发行股票的工业企业的基本特征制定
Ⅲ．准则是对保荐人尽职调查工作的一般要求，不论准则是否有明确规定，凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息，保荐人均应当勤勉尽责地进行尽职调查
Ⅳ．保荐人发现中介机构专业意见与保荐人尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他中介机构提供专业服务A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列说法符合《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》相关要求的有（ ） A.保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围，通过征信平台获得企业基本信用信息报告
B.保荐机构应当对企业基本信用信息报告的信息进行核查，包括基本信息、社会保险参保缴费情况、被行政处罚情况等
C.如企业基本信用信息、报告涉及招股说明书披露的内容，保荐机构应将取得的企业基本信用信息报告与招股说明书披露信息对比分析，并解释差异产生的原因
D.如企业基本信用信息报告中未涉及招股说明书披露事项的，保荐机构不需要分析说明
考题
下列说法符合《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》相关要求的有( )。
Ⅰ.保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围，通过征信平台获得企业基本信用信息报告
Ⅱ.保荐机构应当对企业基本信用信息报告的信息进行核查，包括基本信息、社会保险参保缴费情况、被行政处罚情况等
Ⅲ.如企业基本信用信息报告涉及招股说明书披露的内容，保荐机构应将取得的企业基本信用信息报告与招股说明书披露信息对比分析，并解释差异产生的原因
Ⅳ.如企业基本信用信息报告中未涉及招股说明书披露事项的，保荐机构不需要分析说明A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
考题
根据《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》的规定，以下说法正确的有（ ）。[2015年9月真题]
Ⅰ．保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围，通过征信平台获得企业基本信用信息报告（明细版），并对企业基本信用信息报告（明细版）所载明的信息进行核查，与招股说明书披露信息逐项对照，分析差异并说明原因，对于企业基本信用信息报告（简单版）可不用核查
Ⅱ．保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围，通过征信平台获得企业基本信用信息报告（简单版）和企业基本信用信息报告（明细版），并对两份报告所载明的信息进行核查，与招股说明书披露信息逐项对照，分析差异并说明原因
Ⅲ．如企业基本信用信息报告涉及招股说明书披露的内容，保荐机构应将取得的企业基本信用信息报告与招股说明书披露信息对比分析，并解释差异产生的原因
Ⅳ．如企业基本信用信息报告中未涉及招股说明书披露事项的，保荐机构不需要分析说明A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅳ
考题
根据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理》相关规定，下列说法正确的是（）。A、自2017年7月1日起，个人客户投保时需要配合进行投保人和被保险人的尽职调查工作B、自2017年8月1日起，个人客户投保时需要配合进行投保人和被保险人的尽职调查工作C、登记投保人、被保险人、法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息D、尽职调查的《声明文件》保存期限至少五年
考题
以下关于保前尽职调查的说法正确的有：（）。A、保前尽职调查实行客户经理A、B角“双人调查制”B、保前尽职调查遵循“实地调查、全面反映、客观判断、事实重于形式”原则C、保前尽职调查过程中发现客户存在严重的弄虚作假行为时可终止调查程序D、保前尽职调查应以财务信息为主，可适当关注非财务信息E、保前尽职调查与风险审查是两个独立的过程，客户经理不需进行风险审查F、保前尽职调查报告是证明客户经理开展保前尽职调查最重要的材料，客户经理必须认真对待，妥善保管
考题
根据总部关于落实《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》相关工作的通知，尽职调查业务范围为：具有现金价值的保险合同或者年金合同。结合公司实际业务，主要涉及（）。A、投连险、万能险B、分红险和传统寿险C、满期金D、年金险
考题
根据分行法律合规部反洗钱室《关于规范客户尽职调查流程的通知》要求，如无需进行加强型尽职调查，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在十个工作日内完成尽职调查及审批工作。
考题
根据分行法律合规部反洗钱室《关于规范客户尽职调查流程的通知》要求，如无需进行加强型尽职调查，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在（）内完成尽职调查及审批工作。A、5日B、5个工作日C、10日D、10个工作日
考题
根据《商业银行授信工作尽职指引》，下列关于授信工作尽职调查的说法，正确的有（）。A、商业银行应设立独立的授信工作尽职调查岗位，明确岗位职责和工作要求B、商业银行应支持授信工作尽职调查人员独立行使尽职调查职能，调查可采取现场或非现场的方式进行C、商业银行遵循重要性原则，只对授信业务流程中的大额授信进行尽职调查D、商业银行对授信工作尽职调查人员发现的问题，经过确认的程序，应责成相关授信工作人员及时进行纠正E、授信出现问题时，对勤勉尽职的授信工作人员可视情况免除相关责任
考题
单选题某公司拟首次公开发行股票并在创业板上市，根据《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》，下列信息中，属于专项核查意见的必备内容的有（ ）。Ⅰ．期末未结清信贷信息（余额）Ⅱ．借款人财务情况（发生额）Ⅲ．未结清不良信贷信息Ⅳ．已结清不良信贷信息Ⅴ．支付信用信息A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
多选题关于单位银行结算账户尽职调查，以下说法正确的是：（）。A尽职调查工作遵循“全面调查、独立审核、审慎有效、信息保密”原则，同时兼顾业务办理时效B监管部门或总行规定需双人办理的账户业务，应由双人完成尽职调查工作，不在规定范围内的尽职调查工作由单人完成C尽职调查人员遵照账户业务风险管理要求，合理使用实地调查、网络查询、远程核实、资料调阅和系统数据匹配等方式进行尽职调查。在一笔业务中，可以组合使用多种尽职调查方式，以确保尽职调查效果D尽职调查中，如发现客户存在单位注册地址不存在、虚构经营场所、经营状态异常、业务意愿不一致、社会舆论严重负面、虚假信息、列入严重违法失信名单、列入交通银行非法集资和互联网金融风险黑名单等情况，应拒绝为其开立账户
考题
单选题根据《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》的规定，以下说法正确的有（ ）。[2015年9月真题]Ⅰ．保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围，通过征信平台获得企业基本信用信息报告（明细版），并对企业基本信用信息报告（明细版）所载明的信息进行核查，与招股说明书披露信息逐项对照，分析差异并说明原因，对于企业基本信用信息报告（简单版）可不用核查Ⅱ．保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围，通过征信平台获得企业基本信用信息报告（简单版）和企业基本信用信息报告（明细版），并对两份报告所载明的信息进行核查，与招股说明书披露信息逐项对照，分析差异并说明原因Ⅲ．如企业基本信用信息报告涉及招股说明书披露的内容，保荐机构应将取得的企业基本信用信息报告与招股说明书披露信息对比分析，并解释差异产生的原因Ⅳ．如企业基本信用信息报告中未涉及招股说明书披露事项的，保荐机构不需要分析说明Ⅴ．如企业基本信用信息报告涉及招股说明书披露的内容，保荐机构应对查询结果和信息披露之间的差异是否构成虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏发表明确的核查意见A
Ⅰ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅤC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题做好尽职调查相关材料的接收、归档工作，按照14号公告规定“声明文件应当作为开户资料的一部分，声明文件相关信息可并入开户申请书中”要求，妥善保管尽职调查相关资料，保管期限至少（）年A
2B
3C
5D
4
考题
单选题根据《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》的规定，以下说法正确的有（）。 Ⅰ保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围，通过征信平台获得企业基本信用信息报告（明细版），并对企业基本信用信息报告（明细版）所载明的信息进行核查，与招股说明书披露信息逐项对照，分析差异并说明原因，对于企业基本信用信息报告（简单版）可不用核查 Ⅱ保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围，通过征信平台获得企业基本信用信息报告（简单版）和企业基本信用信息报告（明细版），并对两份报告所载明的信息进行核查，与招股说明书披露信息逐项对照，分析差异并说明原因 Ⅲ如企业基本信用信息报告涉及招股说明书披露的内容，保荐机构应将取得的企业基本信用信息报告与招股说明书披露信息对比分析，并解释差异产生的原因 Ⅳ如企业基本信用信息报告中未涉及招股说明书披露事项的，保荐机构不需要分析说明 Ⅴ如企业基本信用信息报告涉及招股说明书披露的内容，保荐机构应对查询结果和信息披露之间的差异是否构成虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏发表明确的核查意见A
Ⅰ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅤC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题根据《保荐人尽职调查工作准则》，下列说法正确的是()。
Ⅰ 《保荐人尽职调查工作准则》是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准
Ⅱ 凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息，保荐人均应当勤勉尽责进行尽职调查
Ⅲ 发现中介机构的专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的，可要求其作出说明，但不得聘请其他中介机构
Ⅳ 尽职推荐受理后、持续督导结束前，保荐人应当持续履行尽职调查义务A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅢC
Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅳ
考题
多选题以下关于授信工作、授信工作人员、授信工作尽职和授信工作尽职调查的表述中，（）是正确的。A授信工作指商业银行从事客户调查、精力受理、分析评价、授信决策与实施、授信后管理与问题授信管理等各项授信业务活动B授信工作人员指商业银行参与授信工作的相关人员C授信工作尽职指商业银行授信人员按照本指引规定履行了最基本的尽职要求D授信工作尽职调查指商业银行总行及分支机构授信工作尽职调查人员对授信工作人员的尽职情况进行独立地验证、评价和报告
考题
单选题关于尽职调查的作用，下列说法不正确的是（ ）。A
风险发现和控制，在尽职调查中相当重要，直接决定投资回报的质量B
投资协议谈判策略需要依赖尽职调查所获得的信息来作出决定C
尽职调查需要为项目退出方式的评估提供支撑D
尽职调查在企业估值中的作用，主要在于估值模型的选择
考题
多选题以下说法正确的是（）。A如果尽职调查核实过程中，发现客户信息与反洗钱系统不一致，操作员需在相关系统中作同步修改B尽职调查应在2天内完成C只有产品经理与高级柜员可以执行尽职调查D尽职调查可以由审核管理岗在做审核时，根据需要人工发起尽职调查
考题
多选题尽职调查中，查阅公开信息的途径有（）。A我行处置信息通报B查询人行征信系统C企业信用网站D政府部门网站
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