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多选题
以下说法正确的是（）。
A
如果尽职调查核实过程中，发现客户信息与反洗钱系统不一致，操作员需在相关系统中作同步修改
B
尽职调查应在2天内完成
C
只有产品经理与高级柜员可以执行尽职调查
D
尽职调查可以由审核管理岗在做审核时，根据需要人工发起尽职调查
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解析：
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考题
经办人员如遇高风险客户办理相关业务,经办柜员应按照“勤勉尽责”的原则,了解客户的交易目的和背景情况,完成尽职调查业务界面中()栏位填写
A、财产和资金来源情况B、尽职调查方式C、尽职调查结果D、尽职调查时间
考题
以下关于保前尽职调查的说法正确的有：（）。A、保前尽职调查实行客户经理A、B角“双人调查制”B、保前尽职调查遵循“实地调查、全面反映、客观判断、事实重于形式”原则C、保前尽职调查过程中发现客户存在严重的弄虚作假行为时可终止调查程序D、保前尽职调查应以财务信息为主，可适当关注非财务信息E、保前尽职调查与风险审查是两个独立的过程，客户经理不需进行风险审查F、保前尽职调查报告是证明客户经理开展保前尽职调查最重要的材料，客户经理必须认真对待，妥善保管
考题
对公结算账户“尽职调查核实”任务，以下说法错误的是：（）。A、线上开户流程会根据单位账户尽职调查规则判断是否需生成“尽职调查结果核实”待办任务，并推送给该网点有权人员B、如网点无有权人员，则生成“尽职调查任务分配”待办任务，由分管对公客户营销的网点负责人进行任务分配（可跨网点分配），已分配的“尽职调查结果核实”任务可作调整C、有权人员应及时完成“尽职调查结果核实”和“尽职调查任务分配”工作，提高客户开户时效D、账户归属网点客户经理、行长均可领取“尽职调查核实”待办任务
考题
线上开户流程系统推送了尽职调查核实待办任务的，应由客户经理上门核实；对于当地监管要求或开户核实过程认为需要上门进一步核实的，在尽职调查录入环节点击“核实”，系统也会推送尽职调查核实待办任务。
考题
对于较高风险对公客户办理签约业务时，以下说法正确的是（）。A、柜员发起签约业务后，系统提示相关信息后并弹出“风险客户尽职调查”画面，要求柜员录入“风险客户尽职调查”相关信息B、系统以待办任务的形式依次推送给网点营运主管、分行营运部、分行公司部、分行合规部负责人审核，最后由分行分管行长终审C、该标志有效期为十二个月。有效期内允许该客户办理签约，超期后续重新发起“风险客户尽职调查”
考题
柜面受理对公高风险客户签约业务时，以下说法正确的是（）。A、柜员发起签约业务后，系统提示相关信息并弹出“风险客户尽职调查”画面，要求柜员录入“风险客户尽职调查”相关信息B、柜员提交后，系统以待办任务的形式依次推送给网点营运主管、分行营运部、分行公司部、分行合规部负责人审核，最后由分行分管行长终审C、终审通过后，系统中“是否通过风险客户尽职调查”标志置为“是”D、该标志有效期为十二个月。有效期内允许该客户办理签约，超期后续重新发起“风险客户尽职调查”
考题
对于单位客户在开户时系统未提示触发本通知所列尽职调查情形的，由客户经理确认是否需进行尽职调查；如无需的，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”。
考题
关于单位银行结算账户尽职调查，以下说法正确的是：（）。A、尽职调查工作遵循“全面调查、独立审核、审慎有效、信息保密”原则，同时兼顾业务办理时效B、监管部门或总行规定需双人办理的账户业务，应由双人完成尽职调查工作，不在规定范围内的尽职调查工作由单人完成C、尽职调查人员遵照账户业务风险管理要求，合理使用实地调查、网络查询、远程核实、资料调阅和系统数据匹配等方式进行尽职调查。在一笔业务中，可以组合使用多种尽职调查方式，以确保尽职调查效果D、尽职调查中，如发现客户存在单位注册地址不存在、虚构经营场所、经营状态异常、业务意愿不一致、社会舆论严重负面、虚假信息、列入严重违法失信名单、列入交通银行非法集资和互联网金融风险黑名单等情况，应拒绝为其开立账户
考题
对于单位客户在开户时系统未提示触发本通知所列尽职调查情形的，由客户经理确认是否需进行尽职调查；如无需的，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在（）个工作日内完成尽职调查及审批工作。A、3B、5C、10D、15
考题
下列关于尽职调查的说法错误的是（）。A、尽职调查中要了解标的企业的竞争优势、主要价值驱动因素B、在做业务尽职调查时，可以以估值模型为线索进行调查C、在做财务尽职调查时，要与审计师充分沟通，与业务尽职调查没有联系D、尽职调查中要了解行业/企业的业务模型、盈利模式
考题
多选题柜面受理对公高风险客户签约业务时，以下说法正确的是（）。A柜员发起签约业务后，系统提示相关信息并弹出“风险客户尽职调查”画面，要求柜员录入“风险客户尽职调查”相关信息B柜员提交后，系统以待办任务的形式依次推送给网点营运主管、分行营运部、分行公司部、分行合规部负责人审核，最后由分行分管行长终审C终审通过后，系统中“是否通过风险客户尽职调查”标志置为“是”D该标志有效期为十二个月。有效期内允许该客户办理签约，超期后续重新发起“风险客户尽职调查”
考题
多选题关于单位银行结算账户尽职调查，以下说法正确的是：（）。A尽职调查工作遵循“全面调查、独立审核、审慎有效、信息保密”原则，同时兼顾业务办理时效B监管部门或总行规定需双人办理的账户业务，应由双人完成尽职调查工作，不在规定范围内的尽职调查工作由单人完成C尽职调查人员遵照账户业务风险管理要求，合理使用实地调查、网络查询、远程核实、资料调阅和系统数据匹配等方式进行尽职调查。在一笔业务中，可以组合使用多种尽职调查方式，以确保尽职调查效果D尽职调查中，如发现客户存在单位注册地址不存在、虚构经营场所、经营状态异常、业务意愿不一致、社会舆论严重负面、虚假信息、列入严重违法失信名单、列入交通银行非法集资和互联网金融风险黑名单等情况，应拒绝为其开立账户
考题
判断题客户尽职调查表由尽职调查人填写签字后，提交至所属分支机构反洗钱职能部门，由其安排反洗钱操作员在反洗钱系统中录入，书面尽职调查表由反洗钱职能部门作为洗钱风险等级分类资料保存。A
对B
错
考题
单选题客户信用评级流程顺序正确的是（）。A
尽职调查、等级审定、等级建议、初始评级、系统评级B
系统评级、尽职调查、等级审定、等级建议、初始评级C
尽职调查、初始评级、系统评级、等级建议、等级审定D
等级建议、等级审定、尽职调查、初始评级、系统评级E
系统评级、等级建议、等级审定、尽职调查、初始评级
考题
单选题下列关于尽职调查的说法错误的是（）。A
尽职调查中要了解标的企业的竞争优势、主要价值驱动因素B
在做业务尽职调查时，可以以估值模型为线索进行调查C
在做财务尽职调查时，要与审计师充分沟通，与业务尽职调查没有联系D
尽职调查中要了解行业/企业的业务模型、盈利模式
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