网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
经办人员如遇高风险客户办理相关业务,经办柜员应按照“勤勉尽责”的原则,了解客户的交易目的和背景情况,完成尽职调查业务界面中()栏位填写
A、财产和资金来源情况
B、尽职调查方式
C、尽职调查结果
D、尽职调查时间
参考答案
更多 “ 经办人员如遇高风险客户办理相关业务,经办柜员应按照“勤勉尽责”的原则,了解客户的交易目的和背景情况,完成尽职调查业务界面中()栏位填写 A、财产和资金来源情况B、尽职调查方式C、尽职调查结果D、尽职调查时间 ” 相关考题
考题
以下关于柜员办理业务的要求，说法错误的是()。A.柜员在复核和复点过程中发现差错或现金不符时，立即退交原经办人更正B.各类交易凭单应由客户填写，如客户填写有困难，可换人代填，营业人员不可代填C.柜员在办理业务时，严格执行现金收入先记账后收款原则D.柜员在办理业务时，转账业务先记借方账户后记贷方账户
考题
下列关于个人理财业务查询说法错误的是( )。
A、客户可以在全国范围任一经办理财业务的网点进行查询B、网点人员只可在全省经办理财业务的网点，查询客户的预约信息C、网点人员可以在全国范围任一经办理财业务的网点，查询客户的预约信息D、客户可查询其中间业务交易账户卡下的所有理财合同信息或交易明细信息
考题
与高风险等级客户建立授信类、跨境类、非柜面渠道开户签约类、收单类等业务关系时,需对客户进行身份背景和实际业务情况的尽职调查,并填写特殊客户业务申请表上报分行相关业务部门进行审批。()
此题为判断题(对，错)。
考题
支付机构应当勤勉尽责,建立健全客户身份识别制度,遵循()原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易应采取相应的合理措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
A.合法审慎B.了解你的客户C.勤勉尽责D.风险为本
考题
金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循___的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
考题
下列关于个人理财业务查询说法错误的是（）。A客户可以在全国范围任一经办理财业务的网点进行查询B网点人员只可在全*省范围任一经办理财业务的网点，查询客户的预约信息C网点人员可以在全*国范围任一经办理财业务的网点，查询客户的预约信息D客户可查询其中间业务交易账户卡下的所有理财合同信息或交易明细信息
考题
以下关于柜员办理业务的要求，说法错误的是（）。A柜员在复核和复点过程中发现差错或现金不符时，立即退交原经办人更正B各类交易凭单应由客户填写，如客户填写有困难，可换人代填，营业人员不可代填C柜员在办理业务时，严格执行现金收入先记账后收款原则D柜员在办理业务时，转账业务先记借方账户后记贷方账户
热门标签
最新试卷