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单选题
根据《保荐人尽职调查工作准则》，下列说法正确的是()。 Ⅰ 《保荐人尽职调查工作准则》是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准 Ⅱ 凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息，保荐人均应当勤勉尽责进行尽职调查 Ⅲ 发现中介机构的专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的，可要求其作出说明，但不得聘请其他中介机构 Ⅳ 尽职推荐受理后、持续督导结束前，保荐人应当持续履行尽职调查义务
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅱ、Ⅳ

参考答案

参考解析
解析： Ⅲ项，《保荐人尽职调查工作准则》第6条第2款规定，对发行人公开发行募集文件中有中介机构及其签名人员出具专业意见的内容，保荐人应当结合尽职调查过程中获得的信息对专业意见的内容进行审慎核查。对专业意见存有异议的，应当主动与中介机构进行协商，并可要求其做出解释或出具依据；发现专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他中介机构提供专业服务。 Ⅳ项，《保荐人尽职调查工作准则》第75条规定，尽职推荐受理后、证券发行上市前，保荐人应当参照本准则的规定，持续履行尽职调查义务。
更多 “单选题根据《保荐人尽职调查工作准则》，下列说法正确的是()。 Ⅰ 《保荐人尽职调查工作准则》是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准 Ⅱ 凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息，保荐人均应当勤勉尽责进行尽职调查 Ⅲ 发现中介机构的专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的，可要求其作出说明，但不得聘请其他中介机构 Ⅳ 尽职推荐受理后、持续督导结束前，保荐人应当持续履行尽职调查义务A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、ⅢC Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅳ” 相关考题
考题 保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于（ ）。A．提交发行申请文件前的尽职调查B．发审会前重大事项的调查C．发审会后重大事项的调查D．上市前重大事项的调查
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考题 保荐人应在尽职调查基础上形成发行保荐书，同时，应当建立尽职调查工作底稿制度。（ ）
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考题 保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书及尽职调查报告的真实性、准确性、完整性负责。（ ）
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考题 尽职调查是保荐人(主承销商)透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股票以及明确保荐人(主承销商)责任范围的基础和前提，对保荐人(主承销商)和发行人均具有非常重要的意义。（ ）
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考题 为了做好内核工作，保荐人（主承销商）必须( )。A．建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系B．建立和健全尽职调查工作流程，明确调查目的C．形成调查报告D．建立和完善内核工作会议程序和规则
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考题 上市公司发行证券，保荐机构关于本次证券发行的文件包括( )。A．法律意见书B．律师工作报告C．证券发行保荐书D．保荐人尽职调查报告
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考题 上市公司发行证券，保荐人关于本次证券发行的文件包括 （ ）。A．证券发行保荐书B．保荐人尽职调查报告C．法律意见书D．律师工作报告
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考题 中国证监会于2006年5月发布实施了《保荐人尽职调查工作准则》(证监发行字[2006]15号)。它是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准。 （ ）
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考题 非公开发行证券的，保荐人尽职调查工作不必参照《保荐人尽职调查工作准则》规定进行。（ ）
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考题 上市公司发行证券，保荐人关于本次证券发行的文件包括（ ）。A．法律意见书B．律师工作报告C．证券发行保荐书D．保荐人尽职调查报告E．会计事务所报告
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考题 上市公司发行新股的推荐核准程序有（ ）。A．保荐人的推荐B．中国证监会的核准C．保荐人的尽职调查D．新股发行的申请文件E．发行人的申请
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考题 提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，此时保荐人的尽职调查责任终止。（ ）
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考题 保荐人应建立保荐工作档案，工作档案至少应包括（ ）。A．发行保荐书B．尽职调查报告C．内核小组工作记录D．发行申请文件E．对中国证监会审核反馈意见的回复
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考题 提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循（ ）的原则，继续认真履行尽职调查义务。A．勤勉尽责B．公开、公平、公正C．诚实信用D．公开透明
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考题 保荐人的工作档案包括（ ）。A．尽职调查报告B．内核小组工作记录C．发行申请文件D．对证监会的审核反馈意见
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考题 根据《保荐人尽职调查工作准则》，下列事项中需要保荐机构和保荐代表人进行专项核查的有（ ）。 Ⅰ.财务报告被出具非标准审计意见的审计报告 Ⅱ.会计政策变更 Ⅲ.资金被控股股东占用 Ⅳ.存货大幅度波动 Ⅴ.经营活动产生的现金流量净额持续为负或远低于同期净利润A：I B：Ⅰ、Ⅴ C：Ⅱ、Ⅲ D：Ⅳ、Ⅴ E：Ⅲ、Ⅴ
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考题 下列关于《保荐人尽职调查工作准则》（以下简称“准则”）的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．准则所称尽职调查是指保荐人对拟推荐公开发行证券的公司进行的全面调查 Ⅱ．准则主要是针对首次公开发行股票的工业企业的基本特征制定 Ⅲ．准则是对保荐人尽职调查工作的一般要求，不论准则是否有明确规定，凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息，保荐人均应当勤勉尽责地进行尽职调查 Ⅳ．保荐人发现中介机构专业意见与保荐人尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他中介机构提供专业服务A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 为贯彻落实《证券法》的相关规定，提高保荐业务质量，规范保荐人的尽职调查工作，中国证监会于2006年5月发布实施了()。 A.《保荐人法》 B.《保荐人尽职调査工作守则》 C.《保荐代表人工作守则》 D.《保荐人尽职调查工作准则》
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考题 保荐人应建立保荐工作档案，工作档案包括以下（）内容。A:对中国证监会审核反馈意见的回复B:内核小组工作记录C:发行保荐书和尽职调查报告D:发行申请文件
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考题 保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于()。A:提交发行申请文件前的尽职调查B:发审会前重大事项调查C:发审会后重大事项的调查D:上市前重大事项的调查
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考题 以下关于保荐代表人执业行为的说法中，错误的是（）。A、原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任在保荐代表人更换时也免除或终止B、一般来说，2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作C、保荐代表人必须为其具体负责的每一个项目建立尽职调查工作日志D、保荐人机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查
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考题 保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于（）。A、提交发行申请文件前的尽职调查B、发审会前重大事项的调查C、发审会后重大事项的调查D、上市前重大事项的调查
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考题 IPO尽职调查由（）执行。A、律师B、会计师C、保荐人D、发行人
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考题 提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循（）的原则，继续认真履行尽职调查义务。A、勤勉尽责B、公开、公平、公正C、诚实信用D、公开透明
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考题 单选题IPO尽职调查由（）执行。A 律师B 会计师C 保荐人D 发行人
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考题 单选题根据《保荐人尽职调查工作准则》，下列事项中需要保荐机构和保荐代表人进行专项核查的有()。 Ⅰ 财务报表被出具非标准审计意见的审计报告 Ⅱ 会计政策变更 Ⅲ 资金被控股股东占用 Ⅳ 存货大幅度波动 Ⅴ 经营活动产生的现金流量净额持续为负或远低于同期净利润A ⅠB Ⅰ、ⅤC Ⅱ、ⅢD Ⅳ、ⅤE Ⅲ、Ⅴ
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考题 单选题根据《保荐人尽职调查工作准则》，下列关于保荐人对发行人公开发行募集文件和相关内容尽职调查工作的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．对发行人公开发行募集文件中无中介机构及其签名人员专业意见支持的内容，保荐人应当获得充分的尽职调查证据Ⅱ．对发行人公开发行募集文件中有中介机构及其签名人员出具专业意见的内容，保荐人在核查该中介机构及其签名人员专业意见时进行审慎核查Ⅲ．保荐人对中介机构其签名人员出具的专业意见存有异议的，应当主动与中介机构进行协商，并可以要求其作出解释或者出具依据Ⅳ．保荐人应在尽职调查基础上形成发行保荐书，同时，应当建立尽职调查工作底稿制度Ⅴ．中国证券业协会依照法律、法规、规章和本准则的规定，对保荐人的尽职调查工作进行监管A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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