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客户所在行业、职业职位和职业发展前景都是理财师应该了解的信息。（　　）

参考答案

参考解析
解析：客户所在行业、职业职位和职业发展前景是理财师需要了解的定性信息。
更多 “ 客户所在行业、职业职位和职业发展前景都是理财师应该了解的信息。（　　） ” 相关考题
考题 对客户留存职业信息为(),应了解客户的财富和经济来源,识别和记录给客户提供经济支持的人员信息() A.“无职业”(含“自由职业”)B.“家庭主妇”C.“国企正式员工”D.“学生”
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考题 对于理财师职业道德规范中的诚实性原则的描述，以下叙述错误的是( )。A．一个持有CFP资格的理财师应该在客户的要求下传交给客户资金或财产B．一个持有CFP资格的理财师应该为客户保管资料，应该保留客户所有资产的信息资料C．一个持有CFP资格的理财师应该根据委托人的要求而谨慎从事D．一个持有CFP资格的理财师决不能将客户的资金或财产混合处理
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考题 下列关于职业道德的说法，错误的是（ ）。A.职业道德是获得理财师资格认证的最后环节 B.职业道德要求是理财行业和理财师职业发展的有力保证 C.职业道德具备法律上的强制约束力 D.严格的职业道德标准要求有利于树立理财师专业人士良好品牌形象．取得大众的信任
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考题 理财师需要告知客户的理财服务信息不包括（　　）。A.解决财务问题的条件和方法 B.了解、收集客户相关信息的必要性 C.如实告知客户自己的能力范围 D.客户应该信任专业理财师可以胜任任何角色
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考题 职业道德的重要性体现在（ ）。A.理财师资格申请者符合对理财师职业道德方面的标准要求才能持证上岗 B.职业道德要求是理财行业和理财师职业发展的有力保证 C.理财师的职业规范、健康发展对金融行业乃至全社会的安定很重要 D.有利于树立理财师专业人士良好品牌形象，取得大众的信任 E.以上都对
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考题 下列对KYC(KnowYourCustomer)描述错误的是(　　)。A.是理财师提供专业化服务的重要内容和必备的工作步骤之一 B.包括全面收集、整理、分析与客户相关的信息 C.是作为专业人士的理财师其职业操守和监管部门所强调、要求做到的合格标准之一 D.了解客户对理财师工作影响不大
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考题 下列不属于客户的职业生涯发展状况的是（　　）。A.客户所在单位 B.客户所在行业 C.职业生涯发展前景 D.客户职业职位
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考题 职业道德的重要性体现在(　　)。A.职业道德是获得理财师资格认证的最后环节 B.职业道德是获得理财师资格认证的最重要的环节 C.职业道德要求是理财行业和理财师职业发展的有力保证 D.职业道德是获得理财师资格认证的基础 E.严格的职业道德标准要求有利于树立理财师专业人士的良好品牌形象，取得大众的信任
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考题 工作经验要求是理财行业和理财师职业发展的有力保证。（　　）
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考题 在厘清服务对象和初步需求时，理财师需要了解客户及其家庭主要成员的背景情况，其中不包括（）。A.职业（职位） B.年龄（生日） C.收入支出情况 D.生活品质状况
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考题 在客户家庭基本信息这个环节里，理财师首先要（）。A.知道客户的居住地址、联系方式 B.知道客户的职业以及职务 C.厘清客户家庭的主要成员 D.了解客户理财的需求和目标
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考题 我们应该通过何种渠道从价值观角度观察职业（）？A、与职场人士交流B、阅读行业职业杂志报刊C、参加实习见习D、通过各种媒体了解行业职业文化
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考题 《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中，从业人员应当（）需求，依法保护客户权益和客户信息。A、尊重客户B、了解客户C、支持客户D、保障客户
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考题 如果客户以违约为由提起诉讼，应该以（）为被告。A、理财师B、理财师所在机构C、理财师和所在机构D、以上选项均不正确
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考题 理财师需要告知客户的理财服务信息不包括（）。 A、解决财务问题的条件和方法B、了解、收集客户相关信息的必要性C、如实告知客户自己的能力范围D、客户应该信任专业理财师可以胜任任何角色
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考题 下列关于职业道德的说法，错误的是（）。A、职业道德是获得理财师资格认证的最后环节B、职业道德要求是理财行业和理财师职业发展的有力保证C、职业道德具备法律上的强制约束力D、严格的职业道德标准要求有利于树立理财师专业人士良好品牌形象.取得大众的信任
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考题 定性信息则包含的内容更加广泛，包括（）。A、家庭基本信息：联系方式、住址、家庭主要成员结构等B、职业生涯发展状况：包括所在行业、职业职位、职业生涯发展前景等C、家庭主要成员的情况：包括客户及其配偶的风险属性、性格特征、受教育程度、投资经验、人生观、财富观等，还包括子女的情况，如是否财务独立或者学程阶段等D、客户的期望和目标：客户的生活品质要求，以及按时间长短可分为短、中、长期的理财目标
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考题 专业理财师要严格遵守行业相关的政策法规和职业操守，通过自己的专业技能和优异客户服务，获取客户的信赖和认可，从而真正做到（）之间的共赢。A、机构利益B、客户利益C、自身的职业生涯D、监管机构利益E、关联方利益
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考题 单选题如果客户以违约为由提起诉讼，应该以()为被告。A 理财师B 理财师所在机构C 理财师和所在机构D 以上选项均不正确
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考题 多选题《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中，从业人员应当（）需求，依法保护客户权益和客户信息。A尊重客户B了解客户C支持客户D保障客户
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考题 单选题保存客户的记录和相关文件是相当重要的，以下不属于该重要性原因的是（）。A 这些资料记录了客户和理财师及其所在机构的隐私，以防止泄漏重大信息B 当理财师或所在金融机构发生法律纠纷。这些资料可以作为使理财师和所在机构免于承担不必要的法律责任的证据C 这些真实而详细的信息、记录，都是理财师不断加深对客户的了解、提升理财师服务水平和维护良好客户关系管理的重要支持D 理财规划过程中的许多客户资料.信息也可以作为公司和理财师的经验加以总结和归纳.供以后的工作中研究交流学习
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考题 多选题专业理财师要严格遵守行业相关的政策法规和职业操守，通过自己的专业技能和优异客户服务，获取客户的信赖和认可，从而真正做到（）之间的共赢。A机构利益B客户利益C自身的职业生涯D监管机构利益E关联方利益
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考题 判断题专业理财师所要做的是严格遵守行业相关的政策法规和职业操守，通过自己的专业技能和优异客户服务，获取客户的信赖和认可，从而真正做到机构利益、客户利益以及自身的职业生涯发展三者之间的共赢。（ ）A 对B 错
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考题 多选题定性信息则包含的内容更加广泛，包括（）。A家庭基本信息：联系方式、住址、家庭主要成员结构等B职业生涯发展状况：包括所在行业、职业职位、职业生涯发展前景等C家庭主要成员的情况：包括客户及其配偶的风险属性、性格特征、受教育程度、投资经验、人生观、财富观等，还包括子女的情况，如是否财务独立或者学程阶段等D客户的期望和目标：客户的生活品质要求，以及按时间长短可分为短、中、长期的理财目标
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考题 多选题我们应该通过何种渠道从价值观角度观察职业（）？A与职场人士交流B阅读行业职业杂志报刊C参加实习见习D通过各种媒体了解行业职业文化
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考题 单选题理财师需要告知客户的理财服务信息不包括（）。A 解决财务问题的条件和方法B 了解、收集客户相关信息的必要性C 如实告知客户自己的能力范围D 客户应该信任专业理财师可以胜任任何角色
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考题 多选题职业道德的重要性体现在（ ）。A职业道德是获得理财师资格认证的最后环节B职业道德是获得理财师资格认证的最重要的环节C职业道德要求是理财行业和理财师职业发展的有力保证D职业道德是获得理财师资格认证的基础E严格的职业道德标准要求有利于树立理财师专业人士的良好品牌形象，取得大众的信任
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