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某银行最近被监管部门发现,由于内部流程的设计问题,导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是()。
- A、舞弊风险和财务风险
- B、合规风险
- C、合规风险和操作风险
- D、财务风险
参考答案
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考题
内部流程引起的操作风险是指由于商业银行业务流程缺失、设计不完善,或者没有被严格执行而造成的损失,主要包括( )。A.财务/会计错误B.文件/合同缺陷C.产品设计缺陷D.交易/定价错误E.错误监控/报告
考题
内部控制固有局限性包括()。A、内部控制的设计存在问题B、在决策时人为判断可能出现错误和由于人为失误而导致内部控制失效C、可能由于两个或更多的人员进行串通或管理层凌驾于内部控制之上而被规避D、注册会计师对内部控制的理解存在偏差。
考题
某基金公司在参与新股申购过程中,因同时参与网上网下申购导致违规。事后分析发现,业务流程对该业务环节制订了相关控制措施,但由于人员交接使新入职人员忽视了对该流程的控制。这反映的是内控机制哪方面的问题( )。A、执行内部控制制度B、设置内部控制机构C、监督内部控制D、建立内部控制制度
考题
关于基金投资交易中的操作风险,以下说法正确的是()。
Ⅰ.外部因素导致的交易失误,属于操作风险
Ⅱ.操作风险可能导致基金公司声誉损失
Ⅲ.操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚
Ⅳ.内部流程问题导致的交易失误,属于操作风险A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
(2018年)关于基金投资交易中的操作风险,下列说法正确的是()。
Ⅰ.外部因素导致的交易失误,属于操作风险
Ⅱ.操作风险可能导致基金公司声誉损失
Ⅲ.操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚
Ⅳ.内部流程问题导致的交易失误,属于操作风险A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
考题
某企业由于财务印章被盗用,导致该企业在开户行的巨额存款在几天内被取走,给该行造成不良影响。从操作风险事件分类来看,该事件归于( )类别。A、内部流程
B、外部事件
C、人员因素
D、系统缺陷
考题
某企业由于财务印章被盗用,导致该企业在开户行的巨额存款在几天内被取走,给该行造成不良影响,从操作风险事件分类来看,该事件应归于()类别。A:人员因素B:内部流程C:系统缺陷D:外部事件
考题
账面减值是指( )。A.因操作风险事件所遭受的监管部门或有权机关罚款及其他处罚。如违反产业政策等
B.由于疏忽、事故或自然灾害等事件造成实物资产的直接毁坏和价值的减少。如洪水等导致账面价值减少
C.由于偷盗、欺诈、未经授权活动等操作风险事件所导致的资产账面价值直接减少,如内部欺诈导致的销账等
D.由于内部操作风险事件,导致商业银行未能履行应承担的责任造成对外的赔偿。如因银行自身业务中断等
考题
某企业由于财务印章被盗用,导致该企业在开户行的巨额存款在几天内被取走,给该行造成不良影响。 对该银行而言,此操作风险事件应归于()类别。A.信息科技系统事件
B.内部欺诈事件
C.执行、交割和流程管理事件
D.外部欺诈事件
考题
内部流程引起的操作风险是指由于商业银行业务流程缺失、设计不完善,或者没有被严格执行而造成的损失,主要包括()。A、财务/会计错误B、文件/合同缺陷C、产品设计缺陷D、交易/定价错误E、错误监控/报告
考题
某网站为了更好向用户提供服务,在新版本设计时提供了用户快捷登录功能,用户如果使用上次的IP地址进行访问,就可以无需验证直接登录,该功能推出后,导致大量用户账号被盗用,关于以上问题的说法正确的是()A、网站问题是由于开发人员不熟悉安全编码,编写了不安全的代码,导致攻击面增大,产生此安全问题B、网站问题是由于用户缺乏安全意识导致,使用了不安全的功能,导致网站攻击面增大,产生此问题C、网站问题是由于使用便利性提高,带来网站用户数增加,导致网站攻击面增大,产生此安全问题D、网站问题是设计人员不了解安全设计关键要素,设计了不安全的功能,导致网站攻击面增大,产生此问题
考题
银行业金融机构信息系统投产前的系统审阅重点包括()。A、被外界系统攻破的可能性B、在内部安全控制方面的设计漏洞与缺陷C、项目开发管理方面的问题D、功能、设计和工作流程是否符合法律、法规和内部控制方面的规定
考题
单选题某基金公司在参与新股申购过程中,因同时参与网上网下申购导致违规。事后分析发现,业务部门对该流程建立了相关控制措施,但由于人员交接使新入职人员忽视了对该流程的控制。这反映的是内控机制建设的四个方面中的( )。A
内部控制的监督B
内部控制制度的执行C
内部控制机构的设置D
内部控制制度的建立
考题
多选题银行业金融机构信息系统投产前的系统审阅重点包括()。A被外界系统攻破的可能性B在内部安全控制方面的设计漏洞与缺陷C项目开发管理方面的问题D功能、设计和工作流程是否符合法律、法规和内部控制方面的规定
考题
问答题某银行内部审计部门,拟从某支行调入一名内部审计人员,推荐材料反映该同志具有丰富的信贷、财会业务经验,内审部门通过进一步了解发现,最近一年内,由于该同志的失职行为,导致形成了一笔金额较大的新增不良贷款。请对是否聘任该同志为内部审计人员做出决策,并阐明原因。
考题
单选题某银行最近被监管部门发现,由于内部流程的设计问题,导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是( )。A
财务风险B
舞弊风险和财务风险C
合规性风险D
合规性风险和财务风险
考题
多选题商业银行操作风险管理中,内部流程是指由于商业银行业务流程缺失、流程设计不合理,或者没有被严格执行而造成损失的风险,主要包括( )。A财务/会计错误B文件/合同缺陷C产品设计缺陷D结算/支付错误E交易/报告错误
考题
单选题关于基金投资交易中的操作风险,以下说法正确的是( )。[2017年11月真题]Ⅰ.外部因素导致的交易失误,属于操作风险Ⅱ.操作风险可能导致基金公司声誉损失Ⅲ.操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚Ⅳ.内部流程问题导致的交易失误,属于操作风险A
Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题某基金公司在参与新股申购过程中,因同时参与网上网下申购导致违规。事后分析发现,业务流程对该业务环节规定了相关控制措施,但由于人员交接使新人职人员忽视了对该流程的控制。这反映的是内控机制哪方面的问题( )。A
内部控制制度的建立B
内部控制机构的设置C
内部控制的监督D
内部控制制度的执行
考题
单选题银行某款理财产品由于设计上的缺陷给银行造成巨大的损失,这是因()造成的操作风险。A
系统缺陷B
内部流程C
外部事件D
个人因素
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