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美国采取的是高度自律的证券管理体制。

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考题 德国在证券监管上是采用()。 A、集中型管理体制B、分散型管理体制C、自律型管理体制D、中间型管理体制
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考题 在证券业的监管体制上,集中型管理体制的代表是()。 A、日本B、美国C、英国D、中国
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考题 美国对证券业的监管是自律型管理体制的代表。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 关于境外证券市场对证券经纪业务营销人员监督管理的表述，正确的有( )。A．美国的证券经纪人在执业之前，必须在美国证监会(SEC)注册，领取执照B．美国证券经纪人需要遵守的执业操守之一是，不得收受贿赂，侵害客户或雇主的利益C．证券经纪人在香港执业必须获得中国证监会香港派出机构的认可D．香港证券经纪人采取政府立法管理和自律管理相结合的形式
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考题 上海证券交易所和中国证券业协会应当对科创板股票发行上市过程中违反自律监管规则的行为采取自律监管措施或者给予纪律处分。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 凭证证券美国证券市场的监管体系相当完善,其特点是自律和立法。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 长期以来，()是自律型管理体制的典型代表。A、美国B、德国C、日本D、英国
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考题 以下关于自律管理的描述，正确的是（ ）。A．自律管理是证券公司内部和行业内部主动采取各种积极措施所进行的风险防范B．自律管理包括制度建设、内部监察、行业检查等内容C．证券公司为加强管理应在内部设立专门的稽核机构D．各交易场所、证券业协会通过制定行业规章，以保证证券市场健康发展
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考题 证券业协会是证券业的自律性组织，采取会员制的组织形式。()
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考题 证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》，（　　）根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。A.证券业协会 B.证监会 C.证券交易所 D.证券信用评级机构
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考题 美国房地产经纪行业采取的行业管理模式是（ ）。A.行政监管模式 B.行业自律模式 C.行政监管与行业自律结合模式 D.以上皆否
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考题 美国房地产经纪行业采取的行业管理模式是（　　）。A、行政监管模式 B、行业自律模式 C、行政监管与行业自律结合模式 D、以上皆否
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考题 美国证券业的监管体制是自律型。
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考题 美国的体育管理体制是比较典型的（）。
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考题 （）是对证券市场自律管理的典型代表。A、美国B、英国C、日本D、德国
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考题 美国证券监管制度在世界上较为成熟，是自律性监管的典型代表。
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考题 下列国家采用自律模式进行证券市场管理的有（）A、美国B、日本C、德国D、英国
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考题 关于证券业协会，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.是证券行业自律性组织 Ⅱ.不具有独立法人地位 Ⅲ.采取经纪制的组织形式 Ⅳ.权力机构为会员大会A、Ⅰ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 多选题下列国家采用自律模式进行证券市场管理的有（）A美国B日本C德国D英国
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考题 多选题根据《证券公司分类监管规定》，证券公司持续合规状况主要根据（　　）进行评价。A司法机关采取的刑事处罚措施情况B司法机关采取的民事赔偿措施情况C证券期货行业自律组织纪律处分、自律监管措施的情况D中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、监管措施情况
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考题 判断题美国证券监管制度在世界上较为成熟，是自律性监管的典型代表。A 对B 错
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考题 判断题美国证券业的监管体制是自律型。A 对B 错
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考题 判断题美国采取的是高度自律的证券管理体制。A 对B 错
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考题 单选题（）是对证券市场自律管理的典型代表。A 美国B 英国C 日本D 德国
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考题 单选题长期以来，（）是自律型管理体制的典型代表。A 美国B 德国C 日本D 英国
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考题 单选题证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》，（　　）根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。[2016年5月真题]A 证券业协会B 证监会C 证券交易所D 证券信用评级机构
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考题 单选题证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》，()根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。A 证券业协会B 证监会C 证券交易所D 证券信用评级机构
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