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经纪人本人及家庭参与买卖业务时，不需向交易对端披露自己内部员工或员工家属身份。（）。
参考答案
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考题
以下哪些行为是不正确的操作?()
A.员工通过个人账户或使用员工个人有效身份证件代亲属购付外汇B.员工使用自己的个人账户为他人过渡资金C.员工借用客户的个人账户为自己过渡资金D.柜员使用本人柜员号办理本人业务E.为方便客户并经支行领导同意后，员工代客户保管卡、折、单、印鉴、有价值品和已预留印鉴的空白凭证或文本等
考题
“严禁违规出租、出借员工本人账户(卡)代客户办理业务。”对这一条款理解错误的是( )。
A.员工在营销活动中，没有将个人账户参与其中B.客户是自己的好朋友，在其要求并同意下，员工通过个人账户为其办理业务C.用自己的账户为他人及单位办理业务，是营销与服务的需要D.以吸收存款为目的，将他人或单位的存款存入员工本人账户
考题
在组织内部是否实行参与管理需要考虑员工对参与的需要，有些员工渴望更多地参与，而有些员工对参与并没有太大的兴趣，他们只考虑完成自己的工作，而不希望承担更多的责任，员工更多的是关心自己的工资。绩效薪金制采用的方式有（ ）。A．计件工资B．工作奖金C．工资及奖金的兑现D．利润分成，按利分红
考题
下列关于内幕信息和内幕交易的说法中，错误的有（ ）。
A.对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息
B.对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司员工买卖本公司的证券都属于内幕交易
C.无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易
D.内幕交易只可能发生在内幕人员身上
考题
多选题根据兴业银行《案件风险事件处置工作要点》，涉案主体主要为兴业银行员工等内部人员的，核实事项包括（）A涉案员工的个人情况及家庭情况B风险事件基本情况和责任预判C辖内业务和印章等排查情况D涉案员工及家属账户排查情况E结合案件风险事件的具体情况
考题
多选题虚假零售贷款主要是指不单纯以真实购买住房等商品为目的，通过虚假的借款主体或虚构标的物买卖交易或通过虚假抵押以及虚抬抵押物价值向银行提出贷款申请，套取银行信贷资金的行为。以下行为属于虚假按揭的是：（）。A内部关系人（公司内部员工或员工亲属）贷款。B外部关系人（子公司、母公司、建筑单位或业务往来企业等的员工或员工亲属）贷款。C开发商借用或恶意使用他人身份资料申请按揭贷款。D抬高楼价蓄意制造“零首付”或者恶意重复售楼。
考题
多选题建行员工必须遵守国家《反洗钱法》等相关法规和人民银行、建行关于反洗钱的各项规定，下列事项中哪些是建行员工必须自觉遵守的？（）A接受本行或行外单位提供的反洗钱业务知识培训，了解、熟悉本行或本岗位反洗钱工作的相关要求B遵循“了解你的客户”（KYC.原则，对不能正确确认客户身份的业务，拒绝办理并向有关领导或部门报告C对符合大额、可疑交易识别标准和报告范围的业务，都要自觉履行报告义务。报告之前无需先行确认该项业务是否洗钱行为。任何员工无权阻碍或干扰其他员工依法履行报告的职责D建行员工对上报的大额或可疑交易业务报告必须严格保密，除法律有明确规定外，不允许向任何第三方及客户本人透露
考题
单选题员工门禁卡根据员工工作需要及相关申报程序，授权人员在（）上设置相应的开门权限。A
员工本人的工作证B
员工本人餐卡上C
员工本人身份证上D
员工本人工资卡
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