考题
金融机构应当按照“了解你的客户”原则建立什么制度?()
A.客户身份识别制度B.大额和可疑交易报告制度C.交易信息保存制度D.存款滚动式检查制度
考题
存款风险滚动式检查制度应与()等其他制度相衔接。
A.开销户制度B.“两个意见”、“五项制度”C.对账制度D.后督制度
考题
存款风险滚动式检查制度是银行业金融机构内控制度体系的重要组成部分,是存款业务操作合规性的内部检查制度。()
此题为判断题(对，错)。
考题
安全防火制度包括：安全责任制度;()安全检查制度;其他安全制度。A、防火防爆制度B、用火审批制度
考题
银监局建立案件防范“八项具体制度”包括: （ ）A.存款风险滚动检查制度B.异地集中大额存款特别报告制度C.账户大额资金变动信息提示制度D.开户卡折合一特别申请制度
考题
下列选项中，基于防范金融机构流动性风险而建立的制度是()。A.存款准备金制度
B.贷款分级制度
C.存款保险制度
D.最后贷款人制度
考题
信息技术内部控制制度包括()。A:门禁制度B:内外网分离制度C:严格的授权制度D:内部资金对账制度
考题
存款风险滚动式检查制度是存款业务（）的内部检查制度。A、制度合理性B、制度有效性C、操作合规性D、操作全面性
考题
期货交易制度主要包括：保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额制度、大户报告制度、强行平仓制度、风险警示制度、信息披露制度等基本制度。（）
考题
各行要建立健全相关（），加强监督检查工作，防范操作风险。A、内控制度B、统计制度C、报告制度D、对账制度
考题
各单位要建立（）等制度，进行风险防范与处置。A、风险分析制度B、风险预警制度C、风险报告制度D、风险应急处置程序和应急预案
考题
安全防火制度包括：安全责任制度；（）；安全检查制度；其他安全制度。A、防火防爆制度B、用火审批制度C、清洁卫生制度
考题
近年来，我国逐渐在保险监管方面逐渐形成了由（）等组成的制度体系。A、保险公司内部风险管理制度B、直接监管干预制度C、偿付能力报告制度D、财务分析和检查制度E、风险预警制度
考题
农发行贷后管理制度包括（）A、贷后检查制度B、风险预警制度C、客户重大事项报告制度D、监测评价制度
考题
银监局建立案件防范“八项具体制度”包括：（）A、存款风险滚动检查制度B、异地集中大额存款特别报告制度C、账户大额资金变动信息提示制度D、开户卡折合一特别申请制度
考题
农发行贷后管理制度不包括（）A、贷后检查制度B、风险预警制度C、客户重大事项报告制度D、审议制度
考题
“贷后五五”制度包括贷后检查五个制度，以及贷后再监督五个制度。下列选项，属于贷后检查五个制度的有（）A、三表制度B、检查专岗制度C、资金归社率制度D、电子档案制度
考题
多选题存款风险滚动式检查制度应与（）等其他制度相衔接。A开销户制度B对账制度C后督制度D人力资源制度
考题
多选题存款风险滚动式检查制度应与哪些制度相衔接？（）A开户制度B销户制度C对账制度D后督制度E个人客户资信调查制度
考题
多选题农发行贷后管理制度包括（）A贷后检查制度B风险预警制度C客户重大事项报告制度D监测评价制度
考题
多选题根据《银行业金融机构建立存款风险滚动式检查制度的指导意见》，银行业金融机构存款风险流动式检查制度应遵循存款检查“三优先”原则，“三优先”是指（ ）。A长期睡眠账户优先检查B重点账户存款变动优先检查C大额存款优先检查D纳入存款保险的对公存款优先检查E存款异常变动优先检查
考题
单选题银行业金融机构必须建立适应（）的存款风险滚动式检查制度。A
风险管理B
业务经营C
存款结构D
客户结构
考题
单选题农发行贷后管理制度不包括（）A
贷后检查制度B
风险预警制度C
客户重大事项报告制度D
审议制度
考题
单选题银行业金融机构存款风险滚动式检查制度应有（）方面的规定。A
保密B
激励C
约束D
信息披露
考题
单选题存款风险滚动式检查制度是存款业务（）的内部检查制度。A
制度合理性B
制度有效性C
操作合规性D
操作全面性
考题
单选题各行要建立健全相关（），加强监督检查工作，防范操作风险。A
内控制度B
统计制度C
报告制度D
对账制度
考题
填空题《银行业金融机构建立存款风险滚动式检查制度的指导意见》（银监发[2009]第85号）规定，银行业金融机构存款风险滚动式检查制度应遵循存款检查“三优先”原则指的是（）、（）、重点账户存款变动优先检查的原则。
