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各行要建立健全相关（），加强监督检查工作，防范操作风险。

  • A、内控制度
  • B、统计制度
  • C、报告制度
  • D、对账制度

参考答案

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考题 《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应建立健全( )，有效防范个人贷款法律风险。A.实贷实付制度B.合同管理制度C.贷款面签制度D.受托支付制度
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考题 期货公司会员单位应当（ ）。A.只需要严格执行投资者适当性制度 B.建立健全投资者适当性制度。严格执行内控合规制度 C.只需要严格执行内控合规制度 D.建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度
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考题 企业制定内控措施，一般至少包括（　）。 A.建立内控报告制度 B.建立内控责任制度 C.建立内控审计检查制度 D.建立重大风险预警制度
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考题 商业银行发现重大违规事件应按照（）的规定向银监会报告。A、重大事项报告制度B、案件风险信息报告制度C、合规风险信息报告制度D、案件防控统计制度
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考题 远期结售汇业务内部管理规章制度包括（）。A、业务操作规程B、统计报告制度C、风险敞口和头寸平盘管理制度D、定价管理制度E、会计核算制度
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考题 公共文化设施管理单位应当建立健全管理制度和服务规范，建立公共文化设施资产统计报告制度和公共文化服务开展情况的（）。 A、年报制度B、月报制度C、财务制度D、管理制度
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考题 社会保险经办机构按照规定建立健全稽核制度和内控制度。
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考题 各单位要建立（）等制度，进行风险防范与处置。A、风险分析制度B、风险预警制度C、风险报告制度D、风险应急处置程序和应急预案
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考题 防范操作风险“十三条”中，只规定要加强银行与客户、银行与银行之间的适时对账制度。
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考题 《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应建立健全（），有效防范个人贷款法律风险。A、实贷实付制度B、合同管理制度C、贷款面签制度D、受托支付制度
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考题 明确合规风险识别和监控程序，实现对风险信息的收集、评估、提示、报告、应对，属于内控合规管理程序中的（）。A、建立合规性审核制度B、建立健全规章制度管理流程C、建立合规风险监控、报告制度D、建立违规整改制度
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考题 多选题各行应严格执行以下基本的会计内控制度（）。A复核制度B账务核对制度C事后监督制度D审批授权制度E岗位制约制度
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考题 单选题商业银行发现重大违规事件应按照（）的规定向银监会报告。A 重大事项报告制度B 案件风险信息报告制度C 合规风险信息报告制度D 案件防控统计制度
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考题 多选题远期结售汇业务内部管理规章制度包括（）。A业务操作规程B统计报告制度C风险敞口和头寸平盘管理制度D定价管理制度E会计核算制度
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考题 判断题各金融机构和支付机构应当建立健全可疑交易报告后续控制的内控制度及操作流程，构建一套“事前、事中、事后”全流程的可疑交易报告内控制度及操作流程，切实提高可疑交易报告工作的有效性A 对B 错
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