网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
代持最票只是一种市场操作行为，合规合法，各监管部门不应禁止。
参考答案
更多 “代持最票只是一种市场操作行为，合规合法，各监管部门不应禁止。” 相关考题
考题
证券交易所对基金投资行为的监控包括（ ）。
A.对基金募集和设立的合法、合规性进行监控
B.对开放式基金巨额赎回进行监控
C.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
D.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
考题
按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司发生违法违规行为，合规总监在以下哪种情况下可以免除责任（）。A、合规总监不知道证券公司发生违法违规行为B、证券公司的董事长、总经理已经依法受到处罚C、合规总监已经向监管部门报告了D、合规总监已经依有关规定履行制止和报告职责
考题
合规风险与银行三大风险既有不同之处，又有紧密联系。其区别主要表现在以下几个方面（）A、信用、市场、操作风险可以设定各自的容忍度，而合规风险的容忍度是零B、信用、市场、操作风险是可以计入成本的，可以用资本去覆盖，合规风险不能计入成本，无法用资本覆盖C、合规风险强调银行自身行为的主导原因D、操作风险是通过立规的方式为信用、市场和合规风险设立的底线，是防范其他风险的最低要求
考题
巴塞尔新资本协议三大风险与合规风险的区别主要表现在以下几个方面（）A、信用、市场、操作风险可以设定各自的容忍度，而合规风险的容忍度是零B、信用、市场、操作风险可以计入成本的，可以用资本去覆盖；合规风险不计入成本，无法用资本覆盖C、合规风险主要是强调银行自身行为的主导原因；而三大风险在很大程度上受制于外部环境因素的偶然性和异动特征D、信用风险、市场风险、操作风险，其与合规风险同属于全面风险管理的范畴，没有区别
考题
单选题农业银行禁止提供信用的对象是（）。A
从事的经营活动合规合法的客户B
符合国家产业、土地、环保等相关政策和农业银行信贷政策的客户C
申请信用用途合法合规的客户D
有逃废银行债务行为或客户主要股东、法定代表人有逃废银行债务行为的客户
考题
多选题合规风险与银行三大风险既有不同之处，又有紧密联系。其区别主要表现在以下几个方面（）A信用、市场、操作风险可以设定各自的容忍度，而合规风险的容忍度是零B信用、市场、操作风险是可以计入成本的，可以用资本去覆盖，合规风险不能计入成本，无法用资本覆盖C合规风险强调银行自身行为的主导原因D操作风险是通过立规的方式为信用、市场和合规风险设立的底线，是防范其他风险的最低要求
考题
多选题审查制度的合法合规性时，应重点关注的内容包括：（）A业务主体是否适格B业务本身是否合法合规C操作流程各个环节是否合法D担保是否合法有效
热门标签
最新试卷
