考题
期货公司应当设立（ ）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。A．结算B．交易C．合规D．法律
考题
实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查；部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。（ ）
考题
期货公司应当设立（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。 A．审查部门 B．审查部门和稽查部门 C．风险管理部门 D．合规审查部门或者岗位
考题
在我国期货公司中,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核的部门是（ ）。A.结算部门
B.合规部门
C.财务部门
D.交易部门
考题
期货公司（ ）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A、经理
B、监事会
C、独立董事
D、首席风险官
考题
在我国期货公司中,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核的部门是（ ）。A、结算部门
B、合规部门
C、财务部门
D、交易部门
考题
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。（ ）
考题
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（ ）。 A.高级管理人员
B.中级管理人员
C.合规部经理
D.外来督办
考题
首席风险官作为期货公司的高级管理人员，（）工作不由首席风险官主要负责。A.期货公司的合法合规性和风险管理
B.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查
C.期货公司的日常经营管理
D.期货公司的风险管理状况进行监督检查
考题
有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。
A.合规负责人
B.合规部
C.证券安全监管负责人
D.监事会
考题
证券公司设（），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。A、独立董事B、监事C、合规负责人D、董事会秘书
考题
（）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。A、合规经理B、合规部门经理C、合规总监D、合规董事
考题
期货公司应当设首席财务官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。（）
考题
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和控制风险措施进行监督检查的期货公司高级管理人员。（）
考题
期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（）
考题
期货公司设立合规审查部门的目的是为了对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（）
考题
有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）A、证券公司的合规负责人B、证券公司的合规部C、证券公司的证券安全监管负责人D、证券公司的董事会
考题
判断题期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()A
对B
错
考题
单选题期货公司应当设立（ ）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。A
结算B
交易C
合规D
法律
考题
单选题首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（）。A
高级管理人员B
中级管理人员C
合规部经理D
业务部经理
考题
单选题期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A
董事会B
监事会C
首席风险官D
合规管理官
考题
单选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（ ），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。A
合规负责人B
合规审查人C
合规监督人D
合规检查人
考题
判断题期货公司设立合规审查部门的目的是为了对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()A
对B
错
考题
单选题期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A
董事B
监事C
理事D
首席风险官
考题
判断题期货公司应当设首席财务官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。()A
对B
错
考题
单选题在我国期货公司中，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核的部门是（ ）。[2015年5月真题]A
结算部门B
合规部门C
财务部门D
交易部门
考题
单选题有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）A
证券公司的合规负责人B
证券公司的合规部C
证券公司的证券安全监管负责人D
证券公司的董事会
