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单选题
取得证券从业资格的人员,下列(  )情形可以申请执业证书。[2016年7月真题]Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.最近两年未受过刑事处罚Ⅲ.品行端正,具有良好的职业道德Ⅳ.被中国证监会认定为证券市场禁入者但已过禁入期的
A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


参考答案

参考解析
解析:
根据《证券业从业人员资格管理办法》第十条,取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:①已被机构聘用;②最近三年未受过刑事处罚;③不存在违反《证券法》相关规定的情形;④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;⑤品行端正,具有良好的职业道德;⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
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考题 取得证券业从业资格的人员,如果属(  )情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A、未被机构聘用B、存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形C、被中国证监会认定为证券市场禁入者D、5年前曾受过轻微的刑事处罚

考题 取得从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件包括( )。A.已被机构聘用B.最近1年未受过刑事处罚C.品行端正,具有良好的职业道德D.未被中国证监会认定为证券市场禁入者

考题 取得证券业从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件包含( )。A.已被机构聘用B.最近1年未受过刑事处罚$_$C.品行端正,具有良好的职业道德D.未被中国证监会认定为证券市场禁入者

考题 根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定,取得证券从业资格的人员,通过证券机构申请执业证书时,应符合以下()条件。A:最近2年未受过刑事处罚B:未被中国证监会认定为证券市场禁入者C:已被证券经营机构聘用D:具有良好的职业道德

考题 根据《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,符合下列( )条件,可以通过证券经营机构申请执业证书。 ①.已被证券经营机构聘用 ②.最近2年未受过刑事处罚 ③.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期 ④.品行端正,具有良好的职业道德?A:①③ B:③④ C:①③④ D:①②④

考题 按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书必须满足最近( )年未受过刑事处罚的条件。A.1年 B.2年 C.3年 D.5年

考题 按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书需具备( )条件。 ①已被机构聘用 ②最近2年未受过刑事处罚 ③未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的 ④品行端正,具有良好的职业道德A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②④

考题 根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得从业资格的人员,符合下列( )条件的,可以通过证券经营机构申请执业证书。 Ⅰ已被证券经营机构聘用 Ⅱ.最近2年未受过刑事处罚 Ⅲ未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期 Ⅳ品行端正,具有良好的职业道德A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

考题 根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定,取得证券从业资格的人员,通过证券机构申请执业证书时,应符合以下( )条件。 Ⅰ.最近2年未受过刑事处罚 Ⅱ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者 Ⅲ.已被证券经营机构聘用 Ⅳ.具有良好的职业道德A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有( )。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚 Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的 Ⅳ.品行端正,具有良好的职业道德A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

考题 按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书需具备( )条件。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近2年未受过刑事处罚 Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的 Ⅳ.品行端正,具有良好的职业道德A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.

考题 取得证券业从业资格的人员,如果属于( )情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。 ①已被机构聘用 ②品行端正,具有良好的职业道德 ③未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者 ④5年前受过轻微的刑事处罚A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④

考题 取得证券从业资格的人员,满足下列( )条件可以申请执业证书。 ①已被机构聘用 ②最近2年未受过刑事处罚 ③品行端正,具有良好的职业道德 ④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的A.①③④ B.①②③④ C.①② D.②③④

考题 取得证券业从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件包含( )。 I.已被机构聘用 Ⅱ.最近1年未受过刑事处罚 Ⅲ.品行端正,具有良好的职业道德 Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者 A、I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、I.Ⅲ.Ⅳ C、I.Ⅱ.Ⅲ D、I.Ⅳ

考题 取得证券业从业资格的人员,如果属( ) 情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A: 未被机构聘用 B: 存在我国《证券法》第132条规定的情形 C: 被中国证监会认定为证券市场禁入者 D: 5年前曾受过轻微的刑事处罚

考题 取得从业资格的人员,申请执业证书必须满足以下条件()。A、已被机构聘用B、最近五年未受过刑事处罚C、未受到过中国证监会的行政处罚D、品行端正,具有良好的职业道德

考题 取得证券业从业资格的人员最近()年未受过刑事处罚的,可以通过机构申请执业证书。A、2B、3C、4D、5

考题 取得从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件包含()。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近1年未受过刑事处罚 Ⅲ.品行端正,具有良好的职业道德 Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 取得证券业从业资格的人员,如果最近()年未受过刑事处罚的,可以通过证券经营机构申请执业证书。A、2B、3C、5D、10

考题 取得证券业从业资格的人员,符合()条件的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A、未被机构聘用B、存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形C、被中国证监会认定为证券市场禁入者D、最近3年未受过刑事处罚

考题 单选题根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定,取得证券从业资格的人员,通过证券机构申请执业证书时,应符合以下(  )条件。[2014年3月真题]Ⅰ.最近2年未受过刑事处罚Ⅱ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者Ⅲ.已被证券经营机构聘用Ⅳ.具有良好的职业道德A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 多选题根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得从业资格的人员通过机构申请执业证书时应当符合的条件包括(  )。A已被机构聘用B最近一年未受过刑事处罚C未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的D品行端正,具有良好的职业道德

考题 单选题取得证券从业资格的人员,下列(  )情形可以申请执业证书。[2016年7月真题]Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.最近两年未受过刑事处罚Ⅲ.品行端正,具有良好的职业道德Ⅳ.被中国证监会认定为证券市场禁入者但已过禁入期的A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、ⅡC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题取得证券从业资格的营销人员,存在下列( )情况的,不可以通过机构申请执业证书。A 品行端正,具有良好的职业道德B 最近3年受过刑事处罚C 被中国证监会认定为证券市场禁入者但已过禁入期D 已被机构聘用

考题 单选题依据《证券业从业人员资格管理办法》,下列说法错误的是()。A 取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由协会注销其执业证书B 机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务C 从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在上述情形发生后30日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记D 被注销执业证书后重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书

考题 单选题按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书必须满足最近( )年未受过刑事处罚的条件。A 1B 2C 3D 5

考题 多选题取得从业资格的人员,申请执业证书必须满足以下条件()。A已被机构聘用B最近五年未受过刑事处罚C未受到过中国证监会的行政处罚D品行端正,具有良好的职业道德

考题 单选题取得证券业从业资格的人员最近()年未受过刑事处罚的,可以通过机构申请执业证书。A 2B 3C 4D 5