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单选题
证券公司擅自设立、收购、撤销分支机构，或者合并、分立、停业、解散、破产，或者在境外设立、收购、参股证券经营机构的，可对其实行的处罚包括（） Ⅰ.责令改正 Ⅱ.违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ.有违法所得的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题
证券公司的以下行为中，不是必需经国务院证券监督管理机构批准的有：（ ）A．设立、收购或者撤销分支机构B．变更业务范围或者注册资本C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D．变更公司章程
考题
《证券法》减少的证券公司的行政审批事项包括()。
A.设立、收购或者撤销分支机构审批B.在境外设立、收购或者参股证券经营机构审批C.变更公司章程中的重要条款审批D.证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格核准E.证券公司变更业务范围审批
考题
期货公司办理下列（ ）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A．合并、分立、停业、解散或者破产 B．变更业务范围 C．变更3%以上的股权 D．设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
考题
期货公司办理( )，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。A．变更注册资本B．合并、分立、停业、解散或者破产C．变更公司形式D．设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
考题
证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是（ ）。A．证券公司变更名称B．证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构C．证券公司变更持有5%以上股权的股东D．证券公司设立，收购或者撤销分支机构
考题
在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是（ ）。A．变更持有5%以上股权的股东B．变更注册地址C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D．撤销分支机构
考题
证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有()以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。A:5%
B:3%
C:10%
D:15%
考题
证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经（）批准。A、证券监督管理机构B、财政部管理机构C、中国银监会审批机构D、中国证监会审批机构
考题
期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的是（）。A、变更注册资本B、合并、分立、停业、解散或者破产C、变更5%以上的股权D、设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
考题
期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（）。A、变更公司形式、业务范围、注册资本B、合并、分立、停业、解散或者破产C、设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构D、取消或者恢复交易品种
考题
证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有（）以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。A、3%B、5%C、7%D、10%
考题
证券公司的以下行为中，不是必需经国务院证券监督管理机构批准的有：（）A、设立、收购或者撤销分支机构B、变更业务范围或者注册资本C、证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D、变更公司章程
考题
证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：（ ）A、设立、收购或者撤销分支机构B、变更业务范围或者注册资本C、证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D、变更公司章程中的一般条款
考题
证券公司擅自设立、收购、撤销分支机构，或者合并、分立、停业、解散、破产，或者在境外设立、收购、参股证券经营机构的，可对其实行的处罚包括（） Ⅰ.责令改正 Ⅱ.违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ.有违法所得的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
国务院证券监督管理机构应当对下列（）申请进行审查，并在规定期限内，作出批准或者不予批准的书面决定。A、对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月B、对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月C、对变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日D、对设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日
考题
多选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列关于证券公司的行为变动中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有（ ）。A减少注册资本B合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构C申请破产清算D在境外设立、收购、参股证券经营机构
考题
多选题期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（）。A变更公司形式、业务范围、注册资本B合并、分立、停业、解散或者破产C设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构D取消或者恢复交易品种
考题
单选题证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经（）批准。A
证券监督管理机构B
财政部管理机构C
中国银监会审批机构D
中国证监会审批机构
考题
单选题证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：（ ）A
设立、收购或者撤销分支机构B
变更业务范围或者注册资本C
证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D
变更公司章程中的一般条款
考题
单选题证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有（）以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。A
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5%C
7%D
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