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挂牌公司时任董事正在接受司法机关立案侦查尚未有明确结论意见的，现已离职，挂牌公司无法维持创新层。
参考答案
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考题
第 73 题 在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有（ ）情形。A．被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的B．最近3年内受到中国证监会行政处罚C．最近1年内受到证券交易所公开谴责D．涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
考题
在主板上市公司首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有（ ）情形。A．被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的B．最近48个月内受到中国证监会行政处罚C．最近2年内受到证券交易所公开谴责D．涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
考题
股份有限公司申请股票在全国中小型企业股份转让系统挂牌的条件，表述正确的是（ ）。A.公司依法设立且存续满一年
B.公司治理机制健全，合法规范经营
C.连续两年盈利，最近一年净利润不低于500万元
D.公司最近12个月内涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论的情形
考题
股份有限公司申请股票在全国中小型企业股份转让系统挂牌的条件，表述正确的是（ ）A.公司依法设立且存续满一年
B.公司治理机制健全，合法规范经营
C.连续两年盈利，最近一年净利润不低于500万元
D.公司最近12个月内涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的情形
考题
下列不符合非上市公众公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌条件的情形有（
）。
Ⅰ．依法设立且存续满两年，其中存续两年是指存续两个完整的会计年度
Ⅱ．公司最近24个月内不存在涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的情形Ⅲ．公司现任监事最近24个月内曾被采取证券市场禁入措施
Ⅳ．公司最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开发行过证券
Ⅴ．为非科技创新类公司，最近两年及一期连续亏损，但最近两年营业收入连续增长，且年均复合增长率不低于50%A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
考题
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人的董事、监事和高级管理人员不得存在的情形包括（）。A:最近36个月内受到中国证监会行政处罚B:因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见C:被中国证监会采取证券市场禁入措施但已过禁入期的D:最近12个月内受到证券交易所公开谴责
考题
发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列哪些情形：（）A、被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；B、最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责；C、因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；D、最近12个月内被证券交易所约见谈话；
考题
可进入创新层的挂牌公司，不应出现以下哪一事项？（）A、公司实际控制人因交易违规被全国股转公司采取了2次出具警示函的自律监管措施B、公司因信息披露违规被证监会派出机构采取了1次行政监管措施C、年度报告的财务会计报告被会计师事务所出具无法表示意见的审计报告D、公司董事会秘书正在接受司法机关立案侦查，未有明确结论意见
考题
下列情况中，关于挂牌公司创新层进入标准中共同标准，说法错误的是（）。A、最近12个月完成过股票发行融资（包括申请挂牌同时发行股票），且融资额累计不低于1000万元；或者最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50%B、公司治理健全，股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度和承诺管理制度完备；公司设立董事会秘书并作为公司高级管理人员，董事会秘书取得全国股转系统董事会秘书资格证书C、最近24个月完成过股票发行融资（包括申请挂牌同时发行股票），且融资额累计不低于1000万元；或者最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50%D、最近12个月不存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员受到刑事处罚，或者正在接受司法机关的立案侦查，尚未有明确结论意见的情形
考题
关于挂牌公司在股票发行涉及失信联合惩戒，下列表述错误的是（）。A、挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行B、挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的，主办券商和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情形是否已充分规范披露进行核查并发表明确意见C、失信联合惩戒对象不得收购挂牌公司D、失信联合惩戒对象可以担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员
考题
以下涉及失信联合惩戒对象的监管要求正确的是（）。A、失信联合惩戒对象可以担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员B、挂牌公司实施股票发行，主办券商和律师应当对挂牌公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见C、失信联合惩戒对象可以收购挂牌公司D、申请挂牌公司及相关主体为失信联合惩戒对象的，未限制其在全国股转系统挂牌
考题
除董事会秘书一般要求外，有下列哪些情形之一的人士，不得担任创新层挂牌公司董事会秘书？（）A、未取得全国股转公司颁发的董事会秘书资格证书，或者董事会秘书资格证书被吊销后重新取得未超过12个月的B、最近12个月存在因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施C、因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚，或者正在接受立案调查，尚未有明确结论意见D、受到刑事处罚，或者正在接受司法机关的立案侦查，尚未有明确结论意见
考题
下列情况中，属于挂牌公司创新层进入标准中共同标准的是（）。A、最近12个月完成过股票发行融资（包括申请挂牌同时发行股票），且融资额累计不低于1000万元；或者最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50%B、公司治理健全，股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度和承诺管理制度完备；公司设立董事会秘书并作为公司高级管理人员，董事会秘书取得全国股转系统董事会秘书资格证书C、最近12个月不存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施的情形D、最近12个月不存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚，或者正在接受立案调查，尚未有明确结论意见的情形
考题
关于申请挂牌公司股票转让方式的选择，公司内部决策要求正确的是（）。A、申请挂牌公司股东大会应当就股票采取何种转让方式作出决议B、申请挂牌公司董事会应当就股票采取何种转让方式作出决议C、申请挂牌公司实际控制人应当就股票采取何种转让方式作出决议D、申请挂牌公司主办券商应当就股票采取何种转让方式给出意见
考题
不考虑其他情况，创新层挂牌公司最近12个月存在下列情形中的（），将满足维持创新层标准。A、实际控制人被全国股转公司出具警示函；前任监事因交易违规被全国股转公司限制证券账户交易；现任高管受到刑事处罚B、现任财务总监正在接受司法机关的立案侦查，尚未有明确结论意见C、控股股东被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施D、前任董事因交易违规被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施
考题
挂牌公司挂牌时直接进入创新层应满足哪些条件？（）A、申请挂牌即采用做市转让方式B、公司治理健全，股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度和承诺管理制度完备；公司设立董事会秘书并作为公司高级管理人员，董事会秘书取得全国股转系统董事会秘书资格证书C、最近12个月不存在以下情形：申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚，或者正在接受立案调查，尚未有明确结论意见D、最近两年及一期的财务会计报告被会计师事务所出具标准无保留意见的审计报告；按照第八条第二项规定进入创新层的申请挂牌公司，最近三个会计年度的财务会计报告被会计师事务所出具标准无保留意见的审计报告
考题
下列情况中，属于创新层挂牌公司维持标准中共同维持标准的是（）。A、最近30个可转让日实际成交天数占比不低于30%B、合格投资者不少于50人C、最近6个月不存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施的情形D、最近6个月不存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员受到刑事处罚，或者正在接受司法机关的立案侦查，尚未有明确结论意见的情形
考题
拟进入创新层的挂牌公司，应该满足哪些条件？（）A、最近12个月完成过股票发行融资（包括申请挂牌同时发行股票），且融资额累计不低于1000万元；或者最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50%B、公司治理健全，股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度和承诺管理制度完备C、公司设立董事会秘书并作为公司高级管理人员，董事会秘书需取得上交所或深交所董事会秘书资格证书D、挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员最近12个月不存在正在受到刑事处罚，或者正在接受司法机关的立案侦查而尚未有明确结论意见的情形
考题
发行人董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形（）。A、被中国证券会采取证券市场禁入措施尚在禁入期B、最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近在12个月内受到证券交易所公开谴责C、因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见D、在其他经济机构兼职
考题
单选题对创业板上市公司首次公开发行股票的发行人董事、监事和高级管理人员不应存在的情形有()。
Ⅰ 发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任
Ⅱ 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的
Ⅲ 发行人的董事被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期
Ⅳ 发行人的高级管理人员最近3年内受到中国证监会行政处罚，或者最近1年内受到证券交易所公开谴责A
Ⅰ、ⅢB
Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题2013年1月，A股份有限公司申请首次公开发行股票并在中小板上市，A公司下列情形构成其申请首次公开发行股票并上市障碍的有（）。AA公司的董事张某，在2012年8月时因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，但尚未有明确结论意见BA公司在2009年12月主营业务发生了一次重大变化CA公司副总经理兼任A公司控股股东B公司的财务负责人DA公司2012年的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
考题
多选题某股份有限公司拟在创业板首次公开发行股票并上市，该公司的董事、监事和高级管理人员不得存在下列情形（ ）A被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的B最近3年内受到中国证监会行政处罚C最近3年内受到证券交易所公开谴责D因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
考题
单选题根据《首发办法》，发行人的董事、监事和高级管理人员不得有的情形包括（ ）。Ⅰ．因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见Ⅱ．最近12个月内受到证券交易所公开谴责Ⅲ．最近36个月内受到中国证监会行政处罚Ⅳ．被中国证监会采取证券市场禁入措施但已过禁入期的Ⅴ．最近12个月内受到中国证券业协会通报批评A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅳ、ⅤC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
考题
多选题发行人董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形（）。A被中国证券会采取证券市场禁入措施尚在禁入期B最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近在12个月内受到证券交易所公开谴责C因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见D在其他经济机构兼职
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