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单选题
对创业板上市公司首次公开发行股票的发行人董事、监事和高级管理人员不应存在的情形有()。
Ⅰ 发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任
Ⅱ 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的
Ⅲ 发行人的董事被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期
Ⅳ 发行人的高级管理人员最近3年内受到中国证监会行政处罚，或者最近1年内受到证券交易所公开谴责
A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》第十九条的规定，发行人的董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉，具备法律、行政法规和规章规定的资格，且不存在下列情形：（一）被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；（二）最近三年内受到中国证监会行政处罚，或者最近一年内受到证券交易所公开谴责的；（三）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的。
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考题
证券交易内幕信息的知情人包括( )等。A．发行人的董事、监事、高级管理人员B．持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员C．公司的实际控制人D．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
考题
下列选项中，( )不属于证券交易内幕信息的知情人。A．发行人的董事、监事、高级管理人员B．持有公司2%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员C．证券监督管理机构工作人员D．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
考题
证券交易内幕信息的知情人包括（ ）。 A．发行人的董事、监事、高级管理人员 B．持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员 C．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 D．由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
考题
保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的（ ）进行系统的法规知识、证券市场知识培训。 A．董事和实际控制人 B．监事 C．高级管理人员 D．持有5%以上股份的股东
考题
根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（ ）。A．发行人的董事、监事、高级管理人员B．持有上市公司5%以上股份的股东的董事、躲事、高级管理人员C．上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员D．发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员
考题
对创业板上市公司首次公开发行股票的发行人董事、监事和高级管理人员的要求包括( )。
Ⅰ.发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任
Ⅱ.最近2年董事、高级管理人员没有发生重大变化
Ⅲ.发行人的董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉，具备法律、行政法规和规章规定的资格
Ⅳ.发行人的董事不存在被中国证监会采取证券市场禁人措施尚在禁人期
Ⅴ.发行人的高级管理人员不存在最近3年内受到中国证监会行政处罚，或者最近2年内受到证券交易所公开谴责A、Ⅰ,Ⅲ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
考题
首次公开发行股票并上市的，发行人董事、监事和高级管理人员应满足的要求包括（ ）。
Ⅰ．发行人最近3年内董事、高级管理人员没有发生重大变化
Ⅱ．发行人的董事、监事和高级管理人员已经了解与股票发行上市有关的法律法规
Ⅲ．发行人董事、监事和高级管理人员不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的情形
Ⅳ．发行人董事、监事和高级管理人员不存在最近6个月内受到证券交易所公开谴责的情形A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
内幕信息的知情人包括（ ）。
①持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员
②发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
③由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；
④上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；A.①②④
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
考题
上市公司董事会秘书负责管理（）。A、公司董事、监事和高级管理人员的身份；B、公司董事、监事和高级管理人员所持深交所股份的数据和信息；C、统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的网上申报；D、定期检查董事、监事和高级管理人员买卖深交所股票的披露情况；
考题
在创业板上市公司首次公开发行股票，对董事、监事和高级管理人员的要求包括（）。A、发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规B、最近两年董事、监事和高级管理人员没有发生重大变化C、发行人的董事、监事和高级管理人员知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任D、没有被中国证监会采取证券市场禁入措施并尚在禁入期的
考题
首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象中的（）配售股票。 Ⅰ.发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工 Ⅱ.主承销商及其持股比例5%以上的股东 Ⅲ.承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工 Ⅳ.过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
《公司法》中公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务这一部分主要内容包括（）。A、不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形B、董事、监事、高级管理人员的忠实勤勉义务C、董事、高级管理人员的禁止性行为D、董事、监事、高级管理人员的责任追究
考题
保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的（）进行系统的法规知识、证券市场知识培训。A、董事和实际控制人B、监事C、高级管理人员D、持有5%以上股份的股东
考题
证券交易内幕信息的知情人包括（）。A、发行人的董事、监事、高级管理人员B、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员C、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员D、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
考题
以下人员不属于内幕交易、泄露内幕信息罪中“证券、期货交易内幕信息的知情人员”的是（）。A、发行人的董事、监事、高级管理人员B、持有公司3%股份的股东及其董事、监事、高级管理人员C、公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员D、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
考题
按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商和发行人应对获得配售的网下投资者进行核查，确保不向下列对象配售股票：（）A、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接控制的公司B、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够间接实施控制的公司C、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工D、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够施加重大影响的公司
考题
单选题以下属于创业板首次公开发行股票的条件要求的有（）。A
发行人只能经营一种业务B
发行人最近3年主营业务没发生变更C
发行人最近2年董事、监事、高级管理人员没发生重大变化D
发行人最近2年实际控制人没有发生变更
考题
单选题以下属于证券交易的内幕信息知情人的有()。
Ⅰ.发行人及其董事、监事、高级管理人员
Ⅱ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
Ⅲ.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
Ⅳ.由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（ ）。A发行人的董事、监事、高级管理人员B持有上市公司3%股份的股东的董事、监事、高级管理人员C上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员D发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员
考题
多选题敏感信息知情人主要包括（ ）。A发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员B发行人的董事、监事、高级管理人员C持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员D保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
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