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对监管部门和银行内部的合规检查，员工应按以下方式处理：（）
- A、只要检查人员是熟人，员工都应自觉接受并主动配合
- B、无论是监管部门还是内部人员，开展合规检查时都要出具相关检查手续，否则有权拒绝检查
- C、单位领导亲自陪同的，无需出具检查手续，员工都应自觉接受并主动配合
- D、外部监管部门进行合规检查时须出具齐备的手续，银行内部的合规检查，无需出具检查手续，员工都应自觉接受并主动配合
参考答案
更多 “对监管部门和银行内部的合规检查，员工应按以下方式处理：（）A、只要检查人员是熟人，员工都应自觉接受并主动配合B、无论是监管部门还是内部人员，开展合规检查时都要出具相关检查手续，否则有权拒绝检查C、单位领导亲自陪同的，无需出具检查手续，员工都应自觉接受并主动配合D、外部监管部门进行合规检查时须出具齐备的手续，银行内部的合规检查，无需出具检查手续，员工都应自觉接受并主动配合” 相关考题
考题
根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。( )
考题
在银行合规管理中，合规检查岗的基本职责包括（）。
A.以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查
B.统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行
C.参与对各网点合规事项的检查，协助做好内部管理
D.参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理
E.对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告
考题
以下哪项最有可能是有效调整的合规性项目的要素：A.内部审计活动应对监督合规性项目承担总体责任。
B.合规性项目以录像方式一次性向员工传达。
C.组织应该采用合理设计的监督和审计系统，检查犯罪行为。
D.组织在对员工的背景进行核查时，应该取得尽可能多的信息。
考题
以下说法正确的是（）A、合规是商业银行所有员工的共同责任B、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念C、银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性D、商业银行的合规政策应明确重要岗位员工和业务条线需要遵守的基本原则
考题
关于合规部门与内部审计部门的关系，下列说法错误的是（）。A、商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价B、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人C、合规部门是负责合规风险识别、量化、评估、监测和报告的专职部门D、对银行合规管理情况进行独立的检查和评价是合规部门的重要职责
考题
根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，下列表述错误的是（）。A、内部稽核应当履行对合规工作活动进行检查的职能，即检测银行内部为确保符合各种适用法律、规则和标准的控制是否到位B、合规职能应当享有同任何员工沟通情况并查阅任何必要的记录或档案的自主权利以便行使其职责C、合规政策应由法律与合规部门草拟，经高级管理层同意报董事会批准后实施D、合规管理仅指遵守银行内部规章制度
考题
多选题总行法律与合规部具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险，其具体职责主要表现在以下哪些方面（）A对员工进行合规培训和合规教育B实施合规检查，评估合规风险管理状况，提出改进意见，并落实奖惩措施C实施关联交易管理，防范关联交易风险D组织梳理整合兴业银行规章制度和操作规程
考题
单选题某银行最近被监管部门发现，由于内部流程的设计问题，导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是( )。A
财务风险B
舞弊风险和财务风险C
合规性风险D
合规性风险和财务风险
考题
单选题关于合规风险报告，下列说法错误的是（）。A
合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责，合规负责人应定期就合规事项向银行高级管理层报告B
合规风险报告侧重于在内部及外部沟通合规风险状况C
合规风险报告是联系监管部门以及银行股东等外部当事方的一个重要渠道D
合规风险报告是银行合规风险管理框架中显而易见的、格外重要的纽带
考题
判断题根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。（ ）A
对B
错
考题
单选题根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，下列表述错误的是（）。A
内部稽核应当履行对合规工作活动进行检查的职能，即检测银行内部为确保符合各种适用法律、规则和标准的控制是否到位B
合规职能应当享有同任何员工沟通情况并查阅任何必要的记录或档案的自主权利以便行使其职责C
合规政策应由法律与合规部门草拟，经高级管理层同意报董事会批准后实施D
合规管理仅指遵守银行内部规章制度
考题
判断题对于监管部门和银行内部的合规检查，员工应自觉接受并主动配合。A
对B
错
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