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多选题
银行监管部门原则上每年对商业银行的贷款质量进行一次现场检查，检查方式主要包括（）。
A

专项检查

B

常规检查

C

风险检查

D

合规检查

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考题 现场检查是征信监管部门履行职责的重要手段之一,现场检查的方式包括哪些:( ) A.以上都不是B.重点检查C.专项检查D.常规检查
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考题 案件风险排查工作可采取()相结合的方式进行。A.全面检查和专项检查B.非现场分析和现场排查C.业务检查与合规检查D.日常排查和专项排查
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考题 在银行业监管中，监管当局对商业银行现场检查的基础是()。A:盈利性检查 B:流动性检查 C:合规性检查 D:风险性检查
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考题 在银行业监管的方法中，现场检查内容一般包括()。A:充分性检查 B:合规性检查 C:适宜性检查 D:有效性检查 E:风险性检查
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考题 关于商业银行合规性检查的说法，正确的有（ ）。A.合规性检查是银行业监管的基本方法 B.检查目的在于遏制银行的违规或恶意经营活动 C.合规性检查永远是非现场检查的基础 D.主要检查银行执行政策、法律的情况 E.检查内容包括银行资本金的构成状况
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考题 在合规为本监管方式下，监管部门主要进行（　　）工作。A.收集银行的运行信息 B.对银行的运行情况进行评价 C.对银行的执法情况进行现场检查 D.制定规定 E.检查规定的执行情况
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考题 合规现场检查采取定期或不定期的方式进行，检查主要内容包括（）A、对安全管理制度的执行情况进行突击检查，提出合规建议。B、对各项业务管理制度执行情况进行突击检查，及时识别和预警操作风险。C、对合规检查发现的违规行为进行现场纠正，提出限期整改意见。D、督导被查行对存在问题进行有效整改和责任追究
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考题 银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的（）。A、频率B、范围C、深度D、内容
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考题 银行监管部门原则上每年对商业银行的贷款质量进行一次现场检查，检查方式主要包括（）。A、专项检查B、常规检查C、风险检查D、合规检查
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考题 总、分行每年组织各专业条线进行相关（）。A、常规检查B、专项检查C、现场检查D、全面检查
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考题 合规风险检查方式包括（）两种。A、现场检查和非现场检查B、日常检查和专项检查C、实地检查和非实地检查D、日常监控和专项检查
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考题 （）应当定期对各部门、各分支机构合规风险管理情况进行抽样检查与定性评价，包括检查计划和方案、检查记录和检查评价等环节，分为现场检查、非现场检查两种方式。A、合规管理部B、风险管理部C、审计稽核部D、监察部
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考题 对监管部门和银行内部的合规检查，员工应按以下方式处理：（）A、只要检查人员是熟人，员工都应自觉接受并主动配合B、无论是监管部门还是内部人员，开展合规检查时都要出具相关检查手续，否则有权拒绝检查C、单位领导亲自陪同的，无需出具检查手续，员工都应自觉接受并主动配合D、外部监管部门进行合规检查时须出具齐备的手续，银行内部的合规检查，无需出具检查手续，员工都应自觉接受并主动配合
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考题 案件风险排查工作可采取（）相结合的方式进行。A、全面检查和专项检查B、非现场分析和现场排查C、业务检查与合规检查D、日常排查和专项排查
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考题 银行监管部门可以通过（）等方式对商业银行贷款质量进行监控。A、现场检查B、非现场监控C、贷后检查D、贷前调查
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考题 电子银行业务的合规经营监管方式包括现场检查、非现场检查和（），三种方式相互补充、互为依据。A、风险监测B、流动性监测C、安全监测D、合规经营监测
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考题 多选题银行监管部门可以通过（）等方式对商业银行贷款质量进行监控。A现场检查B非现场监控C贷后检查D贷前调查
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考题 多选题银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管，（）商业银行合规风险管理的有效性。A监督B检查C评估D评价
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考题 多选题《湖北省农村信用社合规管理暂行办法》规定，合规现场检查采取定期或不定期的方式进行，检查主要内容包括()A对安全管理制度的执行情况进行突击检查，提出合规建议。B对各项业务管理制度执行情况进行突击检查，及时识别和预警操作风险。C对合规检查发现的违规行为进行现场纠正，提出限期整改意见。D督导被查行社对存在问题进行有效整改和责任追究。
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考题 多选题合规现场检查采取定期或不定期的方式进行，检查主要内容包括()A对安全管理制度的执行情况进行突击检查，提出合规建议。B对各项业务管理制度执行情况进行突击检查，及时识别和预警操作风险。C对合规检查发现的违规行为进行现场纠正，提出限期整改意见。D督导被查行对存在问题进行有效整改和责任追究
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考题 多选题延伸检查的主要内容包括（）A用途合规检查B贷款权证检查C客户财务状况检查D担保机构检查
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考题 多选题关于商业银行合规性检查的说法，正确的有（ ）。A合规性检查是银行业监管的基本方法B检查目的在于遏制银行的违规或恶意经营活动C合规性检查永远是非现场检查的基础D主要检查银行执行政策、法律的情况E检查内容包括银行资本金的构成状况
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考题 单选题合规风险检查方式包括（）两种。A 现场检查和非现场检查B 日常检查和专项检查C 实地检查和非实地检查D 日常监控和专项检查
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考题 多选题银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的（）。A频率B范围C深度D内容
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考题 单选题在银行业监管中，监管当局对商业银行现场检查的基础是（）。A 盈利性检查B 流动性检查C 合规性检查D 风险性检查
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考题 单选题案件风险排查工作可采取（）相结合的方式进行。A 全面检查和专项检查B 非现场分析和现场排查C 业务检查与合规检查D 日常排查和专项排查
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考题 多选题在银行监管的方法中，现场检查的内容包括（ ）。A充分性检查B合规性检查C有效性检查D适宜性检查E风险性检查
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