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农行某员工与客户签署某融资非制式合同前未将该文本报送法律审查，后因合同存在较大法律风险，给农行造成较大损失，对该员工可以给予警告至（）处分。
- A、记过
- B、记大过
- C、降职
- D、开除
参考答案
更多 “农行某员工与客户签署某融资非制式合同前未将该文本报送法律审查，后因合同存在较大法律风险，给农行造成较大损失，对该员工可以给予警告至（）处分。A、记过B、记大过C、降职D、开除” 相关考题
考题
对于牵头行提供的银团贷款协议，分行应组织相关业务部门及（）认真审查，保证与江苏银行审批条件的一致性，同时在银团协议最终签署前，需按合同审查权限报法律合规部门审查同意后方可签署。A、分行公司部B、法律合规部门C、分行审批部门D、分行投资银行部
考题
烟草专卖行政主管部门的专卖执法机构在将案件处理审批表报送本*部门负责人审查决定后，应当由本*部门法制工作机构或者专职法制工作人员对涉嫌违法行为的定性意见、处理建议及其法律依据进行合法性审查并签署意见
考题
某加油站员工向站长反映某固定客户近期未到本加油站，站长应做何处理？（）A、待手头紧急事务处理完后，及时与客户联系或访问顾客B、立即和员工一道，去访问顾客C、弄清楚原因后，应及时制订相应策略，巩固客户D、反正固定客户较多，走一个无所谓
考题
合同经办部门或业务主管部门对总行法律合规部审定的合同文本的非商务条款进行改动的，必须将改动后的文本提交总行法律合规部再进行合法性审查，如仅对商务条款进行改动，则可自行确定后签署不再报审。
考题
下列关于申请办理非买断型出口信保融资业务说法不正确是（）。A、客户在农行的信用等级为BB级（含）以上B、非信用证项下，客户与进口商之间不得存在投资其他关联关系C、非信用证项下，客户与进口商之间不得存在参股的关系D、客户在农行办理国际结算业务3年以上
考题
若授信申请中包括贸易融资额度的，客户经理应在客户经理主管审核同意后将有关授信资料提交（）进行专业审查，提出专业性审查意见。A、地区信用风险管理部B、分行国际业务部门C、分行法律部D、分行合规部
考题
以下订单融资单据要求错误的是（）。A、AA＋级（含）以上客户或经一级分行批准的客户，可自行寄单B、除了AA＋级（含）以上客户或经一级分行批准的客户，可自行寄单，其他客户单据必须交由农行寄单。C、客户可凭修改后的出口合同/订单向农行申请订单融资展期，展期后的融资期限应符合订单融资期限规定。D、办理订单融资后，进出口双方修改出口合同/订单，应要求客户事先通知农行
考题
多选题以下关于制度法律合规审查内容正确的是（）A各级法律与合规部门在开展职权范围内的制度审查工作时，遇重大、疑难、复杂问题，可以向上一级法律与合规部门申请协助审查B提交法律与合规部门审查的制度送审稿，应当由制度主办部门主要负责人签署C法律与合规部门一般应在收到制度送审稿的10个工作日内完成制度的法律与合规性审查D经法律与合规部门审查，制度主办部门应根据审查意见修改形成报批的制度草案及起草说明
考题
多选题某持外地身份证件客户到农行支行新开个人账户，并一次性存入200万元现金，农行支行员工没有了解资金来源并报送可疑交易报告，其后监管部门发现该款为某官员对受贿所得进行资金转移。该农行支行因此被监管部门全国通报并处以经济处罚。指出责任人违反的条款及应给予的处分档次（）。A应发现而未发现或未按规定报送大额交易报告、可疑交易报告，造成严重后果的B未按规定履行客户身份识别义务，造成严重后果的C记过至撤职D警告至记大过
考题
单选题业务主管部门发布的非制式合同范本应当报送法律部门进行法律审查，并在发布文件中明确（）。A
非制式合同范本的适用金额B
非制式合同范本的签订方式C
非制式合同范本的管理和使用要求D
非制式合同范本的印刷方法
考题
单选题下列关于申请办理非买断型出口信保融资业务说法不正确是（）。A
客户在农行的信用等级为BB级（含）以上B
非信用证项下，客户与进口商之间不得存在投资其他关联关系C
非信用证项下，客户与进口商之间不得存在参股的关系D
客户在农行办理国际结算业务3年以上
考题
多选题关于制度审查正确的有（）A两个以上部门共同起草的，在提交法律与合规部门审核时只需其中任一部门的主要负责人签署即可B法律与合规部门审查后应出具书面审查意见，制度主办部门应根据法律与合规部门的审查意见进行修改C法律与合规部门根据职责或权限制定的制度，在完成制度起草、制度会商后报办公综合部门形成报批的制度草案及起草说明D经法律与合规部门审查，制度主办部门应根据审查意见修改形成报批的制度草案及起草说明
考题
单选题制式合同文本由（）起草，非制式合同文本由（）负责起草。（）A
业务主管部门，业务经办部门B
业务主管部门，法律与合规部C
业务经办部门，业务主管部门D
业务经办部门，法律与合规部
考题
单选题法律与合规性审查是制度起草会商阶段完成后的审查，这种审查包括（）A
形式审查和实质审查B
形式审查C
非形式审查，也非实质审查
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