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多选题
某持外地身份证件客户到农行支行新开个人账户，并一次性存入200万元现金，农行支行员工没有了解资金来源并报送可疑交易报告，其后监管部门发现该款为某官员对受贿所得进行资金转移。该农行支行因此被监管部门全国通报并处以经济处罚。指出责任人违反的条款及应给予的处分档次（）。
A
应发现而未发现或未按规定报送大额交易报告、可疑交易报告，造成严重后果的
B
未按规定履行客户身份识别义务，造成严重后果的
C
记过至撤职
D
警告至记大过
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考题
2001年10月15日下午三时许，陈某某因生意需要向上海客户汇款购买钢材，从某信用社提取存款60万元及家中现金20万元共80万元到农行某县支行办理汇款业务。为安全起见，由信用社主任王主任使用专用钱箱装载并开车相送，原告好友纪某驾驶摩托车相随。到农行某县支行营业大厅门前，陈某某及纪某将钱款提到被告的营业大厅内。陈某某将现金80万元放在被告的营业柜台窗口外，随行纪某将专用钱箱送到车内交给王某某，王随即驾车离去。当时营业大厅内还有其他顾客正在办理业务，陈某某向营业员言明此款是汇往上海的，营业员以此笔业务数额太大，需找主任帮助一起办理为由让其等待。原告随行人员纪某在将钱箱送出后即去了洗手间，回来后在营业大厅内闲逛。陈某某放现金的七号窗口的闭路电视探头也早已损坏，不能正常运转，该行没有配备专职保安人员，亦无其他应急措施。在等待期间，陈某某遭到抢夺，共抢走现金20万元。后虽经公安机关全力侦破，追回赃款10.34万元，但仍有9.66万元无法追回。陈某某以被告农行某县支行没有尽到安全保障义务为由起诉至一审法院，要求被告赔偿其损失9.66万元并承担本案诉讼费。问：对本案用缔约过失的原理加以阐释，给出处理意见
考题
下列员工的行为没有违反《员工行为禁止规定》的是( )。
A.支行员工向客户提供回扣返利等方式进行产品营销B.某支行客服经理受理客户现金缴纳交通罚款业务，让客户将款项存入自己的卡中，再到多媒体机上办理C.某支行行长伪造公章为某企业负责人张某向社会人员黄某大额借款提供担保D.大堂经理将客户引领给有销售资格的理财经理进行相应产品销售
考题
下列选项中，（）若未发现交易可疑，金融机构可以不报送大额交易。A客户小王100万元人民币定期存单到期后，其将本利全部存入其在该银行网点开立的活期账户B某日小张从其个人账户向异地小李个人账户转账80万元人民币C某市公安局向李某个人账户划转人民币100万元D某商业银行县支行向另一县支行划转人民币500万元
考题
下面（）交易为非实时交易。A、本市农行借记卡转账到异地农行准贷记卡B、本市农行借记卡转账到本市农行单位账户C、本市农行借记卡转账到跨省异地农行活期存折结算户D、活期存折结算户转账到跨省异地借记卡
考题
2001年张某大规模引种一种新型牧草---皇竹草，2001年10月，张某向农行某支行申请贷款30万元，以建立一个温室大棚，该笔贷款迟迟没有消息。12月11日后，张某写了一份紧急报告，要求银行给予准确答复。此后张某多次到农行催要贷款，农行虽然一直承诺加紧办理，但始终没给出明确答复。张某只能自己筹钱建造简易温室大棚，12月24日开始动工，12月25日一场大雪冻死所有的皇竹草，造成直接损失200万元，间接损失400多万元。2003年1月，张某以农行对其贷款申请答复不及时，使其失去其他融资机会，造成损失为由，将农行某支行告上法庭。2005年某高院做出终审判决：农行某支行赔偿张某80万元。请分析，在该案例中，农行某支行存在怎样的过错，银行在接受要约时应注意什么？
考题
中国农业银行支行为客户办理开立备用信用证业务，由于客户要求的办理时限紧迫，农行支行在未完成信贷审批流程的情况下先行对外开出备证，该农行支行有关责任人可能面临（）处分。A、警告，记过B、记大过，降级C、撤职，留用察看D、解除劳动合同
考题
案件：某柜员是办理业务时发现，某操外地口音的青年男子持本网点某单位退休干部代发工资存折要求取款49000元。以下哪些说法是正确的？（）A、柜员对取款人身份产生怀疑，翻看存折的交易流水。此行为违反为客户保密原则。B、按有关规定，代理一次性存取款5万元（含）以上，应出示代理人及取款人身份证件。C、柜员应坚持“了解你的客户”和大额现金规定的原则，对客户日常的资金交易情况了解和熟悉。D、柜员发现客户交易可疑时应立即报告营业部主任.
考题
下列业务，属于一次性业务的（），审核客户的有效身份证件或其他证明文件，并留存复印件。A、张某未在上海银行开立账户，持现金在柜面办理现金汇款且交易金额为人民币1.5万元。B、李某未在上海银行开立账户，持现金在柜面办理现金汇款且交易金额为人民币1万元。C、客户在柜面做无折存业务，交易金额1000美元。D、储蓄通存通兑业务
考题
多选题下列选项中，（）若未发现交易可疑，金融机构可以不报送大额交易。A客户小王100万元人民币定期存单到期后，其将本利全部存入其在该银行网点开立的活期账户B某日小张从其个人账户向异地小李个人账户转账80万元人民币C某市公安局向李某个人账户划转人民币100万元D某商业银行县支行向另一县支行划转人民币500万元
考题
多选题下列业务，属于一次性业务的（），审核客户的有效身份证件或其他证明文件，并留存复印件。A张某未在上海银行开立账户，持现金在柜面办理现金汇款且交易金额为人民币1.5万元。B李某未在上海银行开立账户，持现金在柜面办理现金汇款且交易金额为人民币1万元。C客户在柜面做无折存业务，交易金额1000美元。D储蓄通存通兑业务
考题
多选题犯罪分子窃取他人证件到农行某网点新开立个人结算账户，农行柜员未按规定核查客户身份证件，导致犯罪分子利用账户进行洗钱活动，给农行声誉带来严重损失。对有关责任人员可视情节给予（）处分。A警告B记过C记大过D撤职E开除
考题
单选题某人到农行营业网点新开账户，同时开通网银业务，其后该客户基本不到农行柜台办理业务，但其账户发生了大量网银交易，且交易量巨大。农行营业网点发现该情况后未按规定及时报送可疑交易报告，被监管部门发现并予以处罚。对有关责任人员应给予（）处分。A
警告至记过B
警告至撤职C
记过至撤职D
撤职至开除
考题
多选题下列选项中，若未发现可疑，则金融机构可以不报送大额交易报告的交易有（）。A客户小王100万元人民币定期存单到期后，其将本息全部存入其在该银行网点开立的活期账户B某日小张从其个人账户向异地小李个人账户转账80万元人民币C某市公安局向李某个人账户划转100万元人民币D某商业银行县支行向另一县支行划转500万元人民币
考题
多选题农行某支行行长在贷款企业参股30万元，指出责任人违反的条款及应给予的处分档次（）。A在与农行没有直接业务关系的单位兼职或参股B违反规定借用农行资金，数额超出3万元，或个人以单位名义向外借款的C记过至撤职D开除
考题
多选题张某为农行B支行领导班子成员，在农行A支行的中层干部竞聘前，张某数次与农行A支行班子成员提到自己的弟弟符合竞聘条件，要求多多关照。请问张某的行为违反（）条款，应给予（）处分。A要求提拔或暗示、授意提拔本人近亲属及身边工作人员B越权干涉干部选拔任用工作C记大过至撤职D记过至开除
考题
判断题分支行对于报送的每一笔可疑案例，应在案例的“可疑行为描述”中，结合可疑交易指标的异常情形和客户尽职调查了解到的情况，对交易是否可疑做出综合性的描述和分析，不得直接适用系统默认赋值的“可疑交易特征”描述。应切实提高可疑交易报告的情报价值，证明自身已勤勉尽责，提高可疑监测分析工作的有效性。A
对B
错
考题
多选题中国农业银行支行为客户办理开立备用信用证业务，由于客户要求的办理时限紧迫，农行支行在未完成信贷审批流程的情况下先行对外开出备证，该农行支行有关责任人可能面临（）处分。A警告，记过B记大过，降级C撤职，留用察看D解除劳动合同
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