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营业网点合规考评中，“一票否决”的情形不包括（）。

  • A、综合经营目标排名后三位的
  • B、发生人财物安全责任事故或经济案件的
  • C、受到监管部门风险提示的
  • D、因自身问题遭到媒体曝光或造成不良社会影响的

参考答案

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考题 基金管理人的合规审核程序不包括（ ）。A.制定合规审核机制B.确定合规审查人员C.合规审核调查D.合规审核评价
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考题 一般来说，基金管理人的合规审核的程序不包括( )。A、制定合规审核机制B、合规审核处罚C、合规审核调查D、合规审核评价
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考题 《中国农业银行合规政策》要求各级行应建立合规绩效考核制度，将合规评价结果纳入()体系。A.监督管理考核评价B.人事考评和绩效考核评价C.精神文明建设考核D.党风廉政建设考评
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考题 合规管理的主要原则中不包括()。A.合规人人有责B.合规从高层做起C.独立性原则D.成本效益原则
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考题 下列指标中，不属于银行业金融机构绩效考评的合规经营类指标的是：A.合规执行B.内控评价C.违规处罚D.收入结构调整
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考题 合规风险的主要种类不包括（ ）。A.信息披露合规性风险 B.管理性合规风险 C.投资合规性风险 D.销售合规性风险
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考题 商业银行的合规风险管理流程不包括（　　）。A.合规风险的识别 B.合规风险的评估 C.合规风险的应对 D.合规风险的计量
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考题 在银行绩效考评的指标中，( )类指标包括合规执行、内控评价、违规处罚等方面。A.社会责任 B.风险管理 C.合规经营 D.经营效益
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考题 绩效考评应当体现监管要求，培养合规文化，维护良好市场秩序，体现了绩效考评基本原则中的（　　）。A.稳健经营 B.战略导向 C.合规引领 D.综合平衡
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考题 合规风险的主要种类不包括（）。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、投机合规性风险D、信息披露合规性风险
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考题 合规审核的程序不包括以下哪项（）。A、制定合规审核机制B、合规审核调查C、合规审核评价D、撰写合规审核报告
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考题 商业银行合规管理三大机制不包括（）。A、诚信举报B、合规问责C、合规审核D、合规考核
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考题 合规经理职责与柜面操作人员职责严格分离，独立行使（）等职责。A、合规检查B、内部控制C、业务授权D、综合考评
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考题 将合规评价结果纳入人事考评和绩效考核评价体系，确立正向激励机制，充分体现内控合规优先原则，属于内控合规管理程序中的（）。A、建立合规性审核制度B、建立有效的合规问责制度C、建立合规绩效考核制度D、建立违规整改制度
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考题 下列指标中，不属于银行业金融机构绩效考评的合规经营类指标的是：（）A、合规执行B、内控评价C、违规处罚D、收入结构调整
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考题 以下哪个不是《银行业金融机构绩效考评监管指引》中的相关规定（）。A、合规经营类指标权重应高于风险管理类指标权重B、坚持“合规引领”原则C、商业银行绩效考评应突出合规经营和风险管理的重要性D、合规经营类指标和风险管理类指标权重应明显高于其他类指标
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考题 单选题将合规评价结果纳入人事考评和绩效考核评价体系，确立正向激励机制，充分体现内控合规优先原则，属于内控合规管理程序中的（）。A 建立合规性审核制度B 建立有效的合规问责制度C 建立合规绩效考核制度D 建立违规整改制度
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考题 单选题基金管理人的合规审核程序不包括（）。A 制定合规审核机制B 确定合规审查人员C 合规审核调查D 合规审核评价
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考题 单选题基金管理人的合规审核不包括（　　）。A 制定合规审核机制B 确定合规审查人员C 合规审核调查D 合规审核评价
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考题 单选题营业网点合规督导员每月()日前将合规报告报送县（市）行合规主管，合规主管每月()日前将合规报告报送合规管理员。A 5，10B 5，8C 6，8D 6，10
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考题 单选题合规审核的程序不包括以下哪项（）。A 制定合规审核机制B 合规审核调查C 合规审核评价D 撰写合规审核报告
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考题 单选题根据《绩效指引》的规定，银行业金融机构及其分支机构在设置考评指标、确定考评标准和分解考评指标时，应当符合（ ）与自身能力相适应的原则。A 合规引领B 合规经营C 审慎经营D 稳健经营
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考题 单选题营业网点合规考评中，“一票否决”的情形不包括（）。A 综合经营目标排名后三位的B 发生人财物安全责任事故或经济案件的C 受到监管部门风险提示的D 因自身问题遭到媒体曝光或造成不良社会影响的
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考题 单选题合规管理的主要原则中不包括（）。A 合规人人有责B 合规从高层做起C 独立性原则D 成本效益原则
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考题 单选题以下哪个不是《银行业金融机构绩效考评监管指引》中的相关规定（）。A 合规经营类指标权重应高于风险管理类指标权重B 坚持“合规引领”原则C 商业银行绩效考评应突出合规经营和风险管理的重要性D 合规经营类指标和风险管理类指标权重应明显高于其他类指标
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考题 单选题绩效考评应当体现监管要求，促进银行业金融机构合规经营和有序竞争，培养合规文化，维护良好市场秩序。这是银行业金融机构绩效考评的（ ）原则。A 稳健经营B 合规引领C 战略导向D 综合平衡
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考题 单选题（ ）指绩效考评应当体现监管要求，促进银行业合规经营和有序竞争，培养合规文化，维护良好市场秩序。A 稳健经营B 合规引领C 战略导向D 综合平衡
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