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单选题
李某是某期货公司期货从业人员，后李某由于多次违法行为，严重侵害了广大投资者的合法权益，下列选项中，有权撤销其从业资格的是（）。
A
国务院银行业监督管理机构
B
国务院期货监督管理机构
C
该期货公司董事会
D
国务院期货监督管理机构派出机构
参考答案
参考解析
解析：
《期货交易管理条例》第五十七条规定，国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。
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考题
根据以下情况，回答 150～154 问题： 某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。第150题：该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准．其原因可能是（ ）。A．张某、李某和孙某中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定B．该期货公司注册资本不符合法律规定C．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定
考题
李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（ ）。A．给予警告处分B．认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款C．撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请D．期货业协会无权予以处罚
考题
唐某是某期货公司期货从业人员，后唐某由于多次从事违法行为，严重侵害了广大投资者的合法权益，下列选项中，有权撤销其从业资格的是（ ）。A．中国证监会B．中国期货业协会C．期货交易所D．期货公司
考题
某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是( )。A．张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定B．该期货公司注册资本不符合法律规定C．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定
考题
刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员，因执行过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对刘某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对张某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施，则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的有（ ）。A、王某
B、张某
C、刘某
D、李某
考题
李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（ ）。A、给予警告处分
B、认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款
C、撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D、期货业协会无权予以处罚
考题
李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（ ）。A.给予警告处分
B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款
C.撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D.期货业协会无权予以处罚
考题
李某为某期货公司的总经理，王某为其朋友，王某在李某所任职的期货公司开立账户，此后多次找到李某，请求其透漏一些期货信息，李某利用其职位获取相关信息，对其暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中获利50万元，并给予李某好处费10万元。下列说法中，正确的是（ ）。 A.李某属于“知情人士”，不得向外透漏期货交易的内幕
B.李某的行为已构成商业贿赂
C.应当没收李某违法所得，并处3万元以下罚款
D.情节严重的，中国证监会可以暂停或者撤销李某的任职资格，依法追究其刑事责任
考题
张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了取消从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施，则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（ ）。A. 王某
B. 赵某
C. 张某
D. 李某
考题
李某为某期货公司的总经理，王某为其朋友，王某在李某所任职的期货公司开立账户，此后多次找到李某，请求其透露一些期货信息，李某利用其职位获取相关信息，对其暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中获利50万元，并给予李某好处费15万元。依据《期货交易管理条例》，下列说法中，正确的有( )。A: 李某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕
B: 李某的行为已构成商业受贿
C: 应当没收李某违法所得，并处3万元以下罚款
D: 情节严重的，中国证监会可以暂停或者撤销李某的任职资格，依法追究其刑事责任
考题
共用题干
某期货公司注册资本6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。2007年5月，该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2.3亿元，于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。该期货公司申请金融期货全面结算业务资格但未获批准，根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，其原因可能是()。A.该期货公司的注册资本不符合法律规定B.王某. 赵某和李某的期货或者证券从业时间不符合法律规定C.李某因违法犯罪受到刑事处罚D.王某. 赵某和李某中具有期货从业人员资格的人数不符合法律规定
考题
某期货公司从业人员李某违反有关法律法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，（）可以向中国期货业协会举报。A.投资者
B.聘用期货从业人员的期货经营机构
C.其他期货经营机构
D.其他期货从业人员
考题
李某为某期货公司的总经理，王某为其髙中好友，并在李某的期货公司里面开立一账户，王某借与李某之间的特殊关系，多次找到李某，要求其透漏一些期货信息，李某碍于情面，根据其利用其职权从证券交易所获得的信息，暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中共获利二十余万元，并给予李某好处费五万元。关于本案例中的李某，下列说法正确的是（ ）。 A.李某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕信息
B.李某的行为属于商业受贿行为
C.应当没收其违法所得，并处3万元以下罚款
D.情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任
考题
李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一情节严重的行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。?
A.给予警告处分
B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款
C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D.期货业协会无权予以处罚
考题
李某为某期货公司的总经理，王某为其高中好友，并在李某的期货公司里面开立一个账户，王某因与李某之间的特殊关系，多次找到李某，要求其透漏一些期货信息，李某碍于情面，利用其职权从证券交易所获得的信息，透露(告知)某些期货价格可能会上涨，结果王某从中获利二十余万元，并给予李某好处费五万元。本案例中关于李某的行为，下列说法正确的是（）。A.李某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕
B.李某的行为属于商业贿赂行为
C.应当没收其违法所得，并处3万元以下罚款
D.情节严重的，暂停或者撤销其任职资格；涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任
考题
因在执业过程中存在违法违规行为，期货从业人员张某、王某、赵某、李某分别被中国期货业协会采取了训诫、公开谴责、撤销从业资格和暂停从业资格的措施。上述4人中，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的是（ ）。 A.张某
B.王某
C.赵某
D.李某
考题
李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是()。A.给予警告处分
B.认定该承诺无效，并对李某给予3万元以下罚款
C.撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请
D.期货业协会无权予以处罚
考题
刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（）A、刘某B、王某C、张某D、李某
考题
李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。A、给予警告处分B、认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款C、撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请D、期货业协会无权予以处罚
考题
李某是某期货公司期货从业人员，后李某由于多次违法行为，严重侵害了广大投资者的合法权益，下列选项中，有权撤销其从业资格的是（）。A、国务院银行业监督管理机构B、国务院期货监督管理机构C、该期货公司董事会D、国务院期货监督管理机构派出机构
考题
如果某期货从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还了佣金，那么他受到的处罚可能是：暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（）。A、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业资格申请B、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请C、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业资格申请D、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业资格申请
考题
单选题李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，对于李某的这一行为，中国期货业协会可以采取的处罚措施是（）。A
给予警告处分B
认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款C
撤销李某的期货从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D
中国期货业协会无权予以处罚
考题
多选题李某为某期货公司的总经理，王某为其朋友，王某在李某所任职的期货公司开立账户，此后多次找到李某，请求其透露一些期货信息，李某利用其职位获取相关信息，对其暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中获利50万元，并给予李某好处费15万元。依据《期货交易管理条例》，下列说法中正确的有（ ）。A李某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕B李某的行为已构成商业受贿C应当没收李某违法所得，并处3万元以下罚款D中国证监会可以暂停或者撤销李某的任职资格，依法追究其刑事责任
考题
单选题如果某期货从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还了佣金，那么他受到的处罚可能是：暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（）。A
情节严重的，撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业资格申请B
情节严重的，撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请C
情节严重的，撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业资格申请D
情节严重的，撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业资格申请
考题
单选题2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：在上述案例中，李某应受到的惩罚有()。A
给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款B
给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C
给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格D
给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
考题
多选题张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施。则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（ ）。[2015年7月真题]A赵某B王某C李某D张某
考题
多选题某期货公司注册资本6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。2007年5月，该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2.3亿元，于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况，回答下列问题：
该期货公司申请金融期货全面结算业务资格但未获批准，根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，其原因可能是（）。A该期货公司的注册资本不符合法律规定B王某、赵某和李某的期货或者证券从业时间不符合法律规定C李某因违法犯罪受到刑事处罚D王某、赵某和李某中具有期货从业人员资格的人数不符合法律规定
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