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多选题
在证券公司风险资本准备计算表中，下列属于权益类证券及其衍生品的是（ ）。
A
股票
B
权益类基金
C
股指期货
D
国债期货
参考答案
参考解析
解析：
《证券公司风险控制指标计算标准规定》附件2规定，权益类证券及其衍生品包括：股票、权益类基金、股指期货、权益互换、期权等。非权益类证券及其衍生品包括：债券、非权益类基金、国债期货、债券远期、利率互换、外汇衍生品、定向、集合及信托等产品、大宗商品现货和衍生品等。
《证券公司风险控制指标计算标准规定》附件2规定，权益类证券及其衍生品包括：股票、权益类基金、股指期货、权益互换、期权等。非权益类证券及其衍生品包括：债券、非权益类基金、国债期货、债券远期、利率互换、外汇衍生品、定向、集合及信托等产品、大宗商品现货和衍生品等。
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考题
下列选项中中，属于证券公司风险资本准备基准计算标准的是（ ）A. 证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的5％计算经纪业务风险资本准备B. 证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10％计算风险资本准备；对未进行风险对冲的证券衍生品和权益类证券分别按投资规模的30％和20％计算风险资本准备；对已进行风险对冲的权益类证券和证券衍生产品投资按投资规模的5％计算风险资本准备C. 证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的8％、5％、5％计算资产管理业务风险资本准备D. 证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部，分别按每家2 000万元、500万元计算风险资本准备52. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件有（ ）A. 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。B. 有100万元人民币以上的注册资本；有公司章程C. 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；有健全的内部管理制度D. 具备中国证监会要求的其他条件
考题
证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。（ ）
考题
为与证券公司的风险管理能力相匹配，现阶段对不同类别证券公司实施不同的风险资本准备计算比例，即()。A．D类公司，按照基准计算标准的2倍计算有关风险资本准备B．C类公司，按照基准计算标准的1.5倍计算有关风险资本准备C．B类公司，按照基准计算标准的0.8倍计算有关风险资本准备D．A类公司，按照基准计算标准的0.6倍计算有关风险资本准备
考题
证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2008年l2月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。 （ ）此题为判断题(对，错)。
考题
下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的100%
Ⅱ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500%
Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%
Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
考题
根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（ ）。
Ⅰ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
Ⅱ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的500%
Ⅲ．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%
Ⅳ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%A． Ⅰ、Ⅳ
B． Ⅱ、Ⅳ
C． Ⅰ、Ⅲ
D． Ⅱ、Ⅲ
考题
证券自营业务参与股指期货交易，应符合（）。A、对已被股指期货合约占用的交易保证金按100%的比例扣减净资本B、未有效对冲风险的权益类证券按权益类证券投资规模的20％计算风险资本准备C、按买入股指期货合约价值总额的30%计算风险资本准备D、自营权益类证券和证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
考题
单选题按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是（ ）。A
自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%B
自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%C
持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%D
持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%
考题
判断题证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备；对未进行风险对冲的证券衍生产品和权益类证券，分别按投资规模的30%和20%计算风险资本准备。（）A
对B
错
考题
多选题证券自营业务参与股指期货交易，应符合（）。A对已被股指期货合约占用的交易保证金按100%的比例扣减净资本B未有效对冲风险的权益类证券按权益类证券投资规模的20％计算风险资本准备C按买入股指期货合约价值总额的30%计算风险资本准备D自营权益类证券和证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
考题
单选题下列关于证券公司风险资本准备计算表的规定，说法错误的是（ ）。A
分类调整前的各项风险资本准备合计为市场风险资本准备、信用风险资本准备、操作风险资本准备及特定风险资本准备计算结果之和B
各类证券公司风险资本准备根据分类评价结果进行调整，系数为：连续三年A类为0.7，A类为0.8，B类为0.9，C类为1，D类为2。C类为基准C
股指期货、国债期货、债券远期、大宗商品衍生品投资规模分别按照合约名义价值总额的15%、5%、50%、15%计算D
权益互换、利率互换、外汇衍生品投资规模分别按照合约名义价值总额的20%、3%和3%计算
考题
单选题根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（ ）。[2016年5月真题]Ⅰ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅱ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500%Ⅲ．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%Ⅳ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%A
Ⅰ、ⅣB
Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务的指标错误的是（ ）。A
自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%B
自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%C
持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%D
持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%
考题
单选题某证券公司从事证券自营业务，其持有自营非权益类证券及其衍生品的合计额与净资本的比例为（ ），该情形符合《证券公司风险控制计算标准规定》的相关规定。A
800%B
1000%C
350%D
600%
考题
单选题下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的100% Ⅱ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500% Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10% Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%A
Ⅰ、ⅢB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题某证券公司从事证券自营业务，其持有自营非权益类证券及其衍生品的合计额与净资本的比例为（ ），该情形符合《证券公司风险控制计算标准规定》的相关规定。[2017年9月真题]A
800%B
1000%C
350%D
600%
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