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下列选项中中,属于证券公司风险资本准备基准计算标准的是( )

A. 证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备

B. 证券公司经营证券自营业务的,应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备;对未进行风险对冲的证券衍生品和权益类证券分别按投资规模的30%和20%计算风险资本准备;对已进行风险对冲的权益类证券和证券衍生产品投资按投资规模的5%计算风险资本准备

C. 证券公司经营证券资产管理业务的,应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的8%、5%、5%计算资产管理业务风险资本准备

D. 证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的,应当对分公司、证券营业部,分别按每家2 000万元、500万元计算风险资本准备

52. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件有( )

A. 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

B. 有100万元人民币以上的注册资本;有公司章程

C. 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;有健全的内部管理制度

D. 具备中国证监会要求的其他条件


参考答案

更多 “ 下列选项中中,属于证券公司风险资本准备基准计算标准的是( )A. 证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备B. 证券公司经营证券自营业务的,应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备;对未进行风险对冲的证券衍生品和权益类证券分别按投资规模的30%和20%计算风险资本准备;对已进行风险对冲的权益类证券和证券衍生产品投资按投资规模的5%计算风险资本准备C. 证券公司经营证券资产管理业务的,应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的8%、5%、5%计算资产管理业务风险资本准备D. 证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的,应当对分公司、证券营业部,分别按每家2 000万元、500万元计算风险资本准备52. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件有( )A. 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。B. 有100万元人民币以上的注册资本;有公司章程C. 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;有健全的内部管理制度D. 具备中国证监会要求的其他条件 ” 相关考题
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考题 为与证券公司的风险管理能力相匹配,现阶段对不同类别证券公司实施不同的风险资本准备计算比例,即()。A.D类公司,按照基准计算标准的2倍计算有关风险资本准备B.C类公司,按照基准计算标准的1.5倍计算有关风险资本准备C.B类公司,按照基准计算标准的0.8倍计算有关风险资本准备D.A类公司,按照基准计算标准的0.6倍计算有关风险资本准备

考题 证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的( )计算经纪业务风险资本准备。 A.0.5% B.1% C.3% D.5%

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考题 证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的( )计算经纪业务风险资本准备。A.0.5%B.1%C.3%D.5%

考题 关于证券公司经营证券经纪业务的描述,正确的是(  )。A:按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备 B:按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备 C:证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元 D:证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币5000万元

考题 证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备。()

考题 关于证券公司经营证券经纪业务的描述,正确的有()。A:按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备 B:按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备 C:证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元 D:证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币5000万元

考题 证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的()计算经纪业务风险资本准备。A:1% B:5% C:2% D:3%