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单选题
（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构。
A

中国期货业协会

B

中国金融期货交易所

C

保证金监控中心

D

期货公司

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考题 从事为期货公司提供中间介绍业务(IB)的证券公司可以收取投资者的期货保证金。( )
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考题 根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，下列说法正确的是（ ）。A．中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查B．中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理C．中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理D．中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证
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考题 中国金融期货交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报（ ）。A、中国期货业协会 B、商务部 C、国务院国有资产监管机构 D、中国证监会相关派出机构
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考题 为投资者办理金融期货开户手续的主体有（ ）。A、期货公司 B、从事中间介绍业务的证券公司 C、证券公司 D、中国期货业协会
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考题 证券公司从事中间介绍业务，应当对（　　）进行定期检查。A.营业部中间介绍业务的开展情况 B.风险隔离制度的执行情况 C.内部控制制度的执行情况 D.中间介绍业务规则的执行情况
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考题 中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。（ ）
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考题 中国金融期货交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报（ ）。A.中国期货业协会 B.商务部 C.国务院国有资产监管机构 D.中国证监会相关派出机构
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考题 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国期货业协会对证券公司从事的介绍业务进行现场检查。()
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考题 ()对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。A: 中国期货业协会及其派出机构 B: 中国期货业协会 C: 中国证监会及其派出机构 D: 中国金融期货交易所
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考题 下列说法错误的是（ ）。A.中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查 B.中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证 C.中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理 D.监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证
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考题 从事中间介绍业务的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当向投资者充分揭示金融期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。（ ）
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考题 中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报（）。A、中国证监会B、相关派出机构C、中国期货业协会D、中国证券业协会
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考题 期货公司会员委托从事中间介绍业务的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立（）。A、相互监督制度B、业务对接规则C、投资者适当性制度D、风险承担制度
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考题 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对（）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A、介绍业务规则B、内部控制C、风险隔离D、培训制度
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考题 （）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构。A、中国期货业协会B、中国金融期货交易所C、保证金监控中心D、期货公司
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考题 证券公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。（）
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考题 中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。（）
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考题 关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题期货公司委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当按照中国证监会的（）相关规定，建立业务对接规则，督促证券公司落实投资者适当性制度的相关要求。A 期货交易管理条例B 证券公司提供中间介绍业务试行办法C 期货公司管理办法D 期货从业人员管理办法
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考题 判断题证券公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。（）A 对B 错
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考题 判断题从事为期货公司提供中间介绍业务（IB）的证券公司可以收取投资者的期货保证金。A 对B 错
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考题 多选题证券公司从事中间介绍业务，应当对以下（　　）情况进行定期检查。[2015年5月真题]A风险隔离制度的执行情况B内部控制制度的执行情况C营业部中间介绍业务的开展情况D中间介绍业务规则的执行情况
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考题 单选题期货公司会员委托从事中间介绍业务的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立（）。A 相互监督制度B 业务对接规则C 投资者适当性制度D 风险承担制度
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考题 多选题证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括（　　）。[2012年3月真题]A介绍业务规则制度B内部控制制度C结算制度D合规检查制度
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考题 多选题证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对（）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A介绍业务规则B内部控制C风险隔离D培训制度
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考题 单选题关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报（）。A 中国证监会B 相关派出机构C 中国期货业协会D 中国证券业协会
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