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多选题
有下列情形之一的，法律与合规部门应当将制度送审稿退回制度主办部门并说明理由（）。
A
制度主要内容与现行法律、行政法规、规章、监管部门的有关规定以及兴业银行相关制度相抵触的
B
制定制度的基本条件尚未成熟的
C
简单重复现行法律、行政法规、规章、监管部门有关规定以及兴业银行制度内容的
D
制度的结构和内容存在重大缺陷的；制度主办部门未会商相关部门的
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考题
行政法规送审稿有下列()情形之一的,国务院法制机构可以缓办或者退回起草部门。
A.制定行政法规的基本条件尚不成熟的B.有关部门对送审稿规定的主要制度存在较大争议，起草部门未与有关部门协商的C.行政法规送审稿没有经起草部门主要负责人签署的D.没有行政法规送审稿的说明
考题
下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议，但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时，其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部，并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的（）。A、A预警性B、B稳定性C、C建设性D、D独立性
考题
规章制度送审稿有下列（）情形的，法律合规部门可以退回起草部门进一步修改和补充。A、存在重大合法合规性问题的B、与其他现行有效规章制度大量重复或冲突的C、存在重大操作性瑕疵的D、规章制度内容、形式或制定程序不符合本办法规定的
考题
下列关于规章制度会签的说法正确的有（）。A、承办部门起草、修改形成规章制度送审稿后直接送法律部门会签B、规章制度会签时，相关部门应在《规章制度审查流转单》上签署意见C、各相关部门应当对规章制度送审稿与部门职责范围内规章制度的协调性、可行性等提出会签意见D、对会签意见，承办部门不予采纳的，法律部门可组织进行协商
考题
承办部门起草、修改形成规章制度送审稿，应当附《规章制度审查流转单》，经所有规章制度内容（）会签。A、相关部门B、相关部门和办公厅（室）C、相关部门和办公厅（室）、法律部门D、相关部门和办公厅（室）、法律部门、规章制度管理委员会
考题
法律部门在审核合同时，发现合同条款有遗漏，需要将合同做退回处理，请问，法律部门可以将合同退回给什么人（）。A、退回到法律部门前面的一个审查部门B、退回给合同经办人C、退回到合同主办部门初审人D、由法律部门选择退回到某一个审查人
考题
保险公司重要的内部管理制度和业务规程在发布实施前，应当提交（）审查，并经（）签字认可。A、审计部门、总经理B、制度、流程发布部门经理总经理C、合规管理部门、合规负责人D、合规管理部门、总经理
考题
关于规章制度合规性审查等相关工作，下列表述错误的是（）。A、未经合规性审查的规章制度不能发布实施B、只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策C、保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任D、法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督
考题
表述错误的是（）。A、法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查B、规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查C、法律与合规部门要做好合规风险提示工作，及时提示业务和管理部门，将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度D、法律与合规部门应就合规问题为员工答疑，发挥银行内部联络咨询中心的作用
考题
关于制度管理，下列说法不正确的是（）A、纳入年度制度规划的制度制定、修订，无须立项B、制度主办部门和会商机构应充分交换意见并达成一致，对有较大分歧无法达成一致的，制度主办部门应列明各方观点，并做出必要的说明，一并报送审批C、法律与合规审查包括形式审查和实质审查D、兴业银行鼓励制度试行，试行期限根据制度主办部门需要确定
考题
以下关于制度规划，正确的是（）A、拟定或适时调整兴业银行制度规划，应根据兴业银行授权管理和规定程序报送有权审批人审批B、总行各部门、各分行应在每年年初向总行法律与合规部报送本机构本年度的制度规划C、总、分行法律与合规部门可根据外部监管政策调整、经营环境变化情况以及业务发展需要，并结合本年度制度规划完成进度，于每年7月份组织总行各部门、各分行对年度制度规划进行调整D、总行各业务条线部门的制度规划由本条线法律与合规职能部门汇总后统一向总行法律与合规部报送
考题
多选题以下关于制度法律合规审查内容正确的是（）A各级法律与合规部门在开展职权范围内的制度审查工作时，遇重大、疑难、复杂问题，可以向上一级法律与合规部门申请协助审查B提交法律与合规部门审查的制度送审稿，应当由制度主办部门主要负责人签署C法律与合规部门一般应在收到制度送审稿的10个工作日内完成制度的法律与合规性审查D经法律与合规部门审查，制度主办部门应根据审查意见修改形成报批的制度草案及起草说明
考题
单选题保险公司重要的内部管理制度和业务规程在发布实施前，应当提交（）审查，并经（）签字认可。A
审计部门、总经理B
制度、流程发布部门经理总经理C
合规管理部门、合规负责人D
合规管理部门、总经理
考题
多选题以下关于内控检查计划备案的描述，正确的是（）A检查主办部门应于每年12月31日前，将次年检查计划报送同级法律与合规职能部门备案B检查主办部门制定临时检查计划，要向同级法律与合规部门进行备案C分行法律与合规职能部门应于每年年初10个工作日内将辖内检查计划向总行法律与合规部备案D分行法律与合规职能部门应于每月月初5个工作日内将辖内临时性检查计划向总行法律与合规部备案
考题
单选题关于制度管理，下列说法不正确的是（）A
纳入年度制度规划的制度制定、修订，无须立项B
制度主办部门和会商机构应充分交换意见并达成一致，对有较大分歧无法达成一致的，制度主办部门应列明各方观点，并做出必要的说明，一并报送审批C
法律与合规审查包括形式审查和实质审查D
兴业银行鼓励制度试行，试行期限根据制度主办部门需要确定
考题
多选题关于制度审查正确的有（）A两个以上部门共同起草的，在提交法律与合规部门审核时只需其中任一部门的主要负责人签署即可B法律与合规部门审查后应出具书面审查意见，制度主办部门应根据法律与合规部门的审查意见进行修改C法律与合规部门根据职责或权限制定的制度，在完成制度起草、制度会商后报办公综合部门形成报批的制度草案及起草说明D经法律与合规部门审查，制度主办部门应根据审查意见修改形成报批的制度草案及起草说明
考题
单选题表述错误的是（）。A
法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查B
规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查C
法律与合规部门要做好合规风险提示工作，及时提示业务和管理部门，将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度D
法律与合规部门应就合规问题为员工答疑，发挥银行内部联络咨询中心的作用
考题
单选题关于规章制度合规性审查等相关工作，下列表述错误的是（）。A
未经合规性审查的规章制度不能发布实施B
只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策C
保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任D
法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督
考题
多选题合规风险管理体系应当包括（）。A合规政策B合规管理部门C合规风险管理计划D合规风险识别和管理流程E合规培训与教育制度
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