网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
单选题
股权投资基金管理人应当遵循（ ）原则，不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。
A
独立运营
B
分业运营
C
集中运营
D
专业化运营
参考答案
参考解析
解析：
股权投资基金的管理，是一个责任重大、专业化要求很高的行业，需要高水准的管理团队全身心投入。基金管理人应当遵循专业化运营原则，不得兼营与股权投资基金无关的其他业务。
股权投资基金的管理，是一个责任重大、专业化要求很高的行业，需要高水准的管理团队全身心投入。基金管理人应当遵循专业化运营原则，不得兼营与股权投资基金无关的其他业务。
更多 “单选题股权投资基金管理人应当遵循（ ）原则，不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。A 独立运营B 分业运营C 集中运营D 专业化运营” 相关考题
考题
股权投资基金管理人不得兼营( )。Ⅰ.可能与证券投资业务存在冲突的业务Ⅱ.可能与投资基金业务存在冲突的业务Ⅲ.与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务Ⅳ.尽量避免兼营其他非金融业务A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
(2017年)下列关于股权投资基金管理人的说法中，错误的是（ ）。A.股权投资基金管理人可以兼营与股权投资基金无关的其他业务
B.管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查
C.管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制
D.股权投资基金管理人应当加强对关联机构和分支机构的管理
考题
管理人应遵循专业化原则，主营业务清晰，不得兼营（ ）的其他业务。
Ⅰ.与私募基金管理无关
Ⅱ.与私募基金管理存在利益冲突
Ⅲ.私募基金发行
Ⅳ.私募基金销售A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
考题
关于开展股权投资基金业务，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务
Ⅱ股权投资基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制
Ⅲ股权投资基金管理人应当坚持专业化管理原则，符合专业化经营要求
Ⅳ基金管理人只能为依法设立的公司或者合伙企业，自然人不能登记为基金管理人A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
基金管理人应当坚持专业化管理原则，符合专业化经营要求，基金管理人应按照如下哪些要求进行运营。（ ）
Ⅰ基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务，不得兼营与私募基金无关的业务
Ⅱ基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”“投资管理”“资产管理”“股权投资”“创业投资”等与基金投资管理业务相关的字样
Ⅲ同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务
Ⅳ基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
下列符合《内控指引》规定的有（ ）。
Ⅰ．股权投资基金管理人应遵循专业化原则，主营业务清晰，不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务
Ⅱ．股权投资基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为基金业协会会员的机构募集私募基金，并制定募集机构遴选制度
Ⅲ．股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度
Ⅳ．股权投资基金管理人应具备至少3名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
有关管理人内部控制的主要控制活动要求，说法错误的是（ ）。A.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终
B.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全；股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度
C.股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估
D.股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突
考题
基金管理人进行登记并开展基金管理业务时，不符合防范利益冲突要求的是（ ）。A.基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制
B.基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务
C.基金管理人不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务
D.私募证券投资基金类管理人可以直接兼营“投资咨询”业务
考题
股权投资基金管理人应当建立完善的财产分离制度，包括（ ）要实行独立运作，分别核算。
Ⅰ不同股权投资基金财产之间
Ⅱ股权投资基金管理人财产和托管人财产之间
Ⅲ股权投资基金财产和其他财产
Ⅳ股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
有关防范利益冲突要求的说法错误的是（ ）。A.基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制
B.基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务
C.基金管理人不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务
D.私募证券投资基金类管理人可以兼营“投资咨询”业务
考题
下列说法错误的是（）。A、股权投资基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。B、投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。C、股权投资基金管理人可以兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务。D、同一基金管理人管理不同类别基金的，应当坚持专业化管理原则。
考题
股权投资基金管理人不得兼营（）。 Ⅰ.可能与证券投资业务存在冲突的业务 Ⅱ.可能与投资基金业务存在冲突的业务 Ⅲ.与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务 Ⅳ.尽量避免兼营其他非金融业务A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于对股权投资基金管理人的要求，表述错误的是（ ）。A
股权投资基金管理人应当为依法设立的公司或者合伙企业B
股权投资基金管理人可以在不影响基金管理的前提下兼营与股权投资基金无关的业务C
股权投资基金管理人应具有开展股权投资基金管理业务所需的资本金D
新设股权投资基金管理人，注册时实缴的注册资本应能覆盖公司一定期间内的合理运营成本
考题
单选题下列说法错误的是（ ）。A
股权投资基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益B
投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金C
股权投资基金管理人可以合法兼营与投资基金业务存在冲突的业务D
同一基金管理人管理不同类别基金的，应当坚持专业化管理原则
考题
单选题下列关于管理人内部控制的主要控制活动要求的说法中，正确的是（ ）。A
股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间无须实行独立运作与分别核算B
除基金合同另有约定外，基金财产应当由基金管理人托管，股权投资基金托管人应建立健全股权投资基金托管人遴选制度，切实保障资金安全C
基金合同约定股权投资基金不进行托管的，股权投资基金管理人无须建立保障股权投资基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制D
股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突，公平对待管理的各股权投资基金，保护投资者利益
考题
单选题股权投资基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营（ ）。A
与私募基金管理相关且不存在利益冲突的其他业务B
与私募基金管理无关且存在利益冲突的其他业务C
与私募基金管理相关但存在利益冲突的其他业务D
与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务
考题
单选题股权投资基金管理人不得兼营（）。Ⅰ.可能与证券投资业务存在冲突的业务Ⅱ.可能与投资基金业务存在冲突的业务Ⅲ.与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务Ⅳ.其他非金融业务A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于股权投资基金管理人的行为，正确的是（ ）。A
兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务B
从事损害投资者利益的投资活动C
不得兼营与投资管理的买方业务存在冲突的业务D
兼营其他非金融业务
考题
单选题关于管理人内部控制的主要控制活动要求，说法错误的是（）。A
授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终。B
股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全；股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度。C
股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突D
股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估。
考题
单选题下列说法错误的是（）。A
股权投资基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。B
投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。C
股权投资基金管理人可以兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务。D
同一基金管理人管理不同类别基金的，应当坚持专业化管理原则。
考题
单选题下列关股权投资基金管理人内部控制制度的说法中，正确的是（ ）。A
股权投资基金管理人应当树立合法合规经营优先，风险控制第二的理念B
股权投资基金管理人可以兼营与私募基金管理无关的业务C
负责合规风控的高级管理人员，应独立地履行对内部控制监督、检查、评价等职能D
股权投资基金管理人可以兼营与私募基金管理有利益冲突的业务
考题
单选题股权投资基金管理人不得兼营（）。 Ⅰ.可能与证券投资业务存在冲突的业务 Ⅱ.可能与投资基金业务存在冲突的业务 Ⅲ.与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务 Ⅳ.尽量避免兼营其他非金融业务A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于股权投资基金管理人业务环节管理制度的要求，下列表述错误的是（ ）。[2018年4月真题]A
股权投资基金管理人不能同时管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金B
股权投资基金管理人应当建立资金募集、投资运作、信息披露、合规风控、业务外包、会计核算、投资者适当性管理等各个业务环节的管理制度C
股权投资基金管理人不仅要建立各个业务环节的管理制度，还要有效实施D
股权投资基金管理人应当加强对关联机构和分支机构的管理
热门标签
最新试卷
