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单选题
某基金管理公司员工在向公司提出离职申请后，即不再来公司上班了，对该行为表述错误的是（ ）。
A
该员工的做法并未不妥，不牵涉到违反职业道德
B
该员工应当按照聘用合同约定的期限提前向公司提出申请
C
已提出辞职但尚未完成工作移交的从业人员，应认真履行各项义务，不得擅自离岗
D
该员工违反了忠诚尽责的职业道德要求
参考答案
参考解析
解析：
根据忠诚尽责的职业道德要求，基金从业人员提出辞职时，应当按照聘用合同约定的期限提前向公司提出申请，并积极配合有关部门完成工作移交。已提出辞职但尚未完成工作移交的，从业人员应认真履行各项义务，不得擅自离岗；已完成工作移交的从业人员应当按照聘用合同的规定，认真履行保密、竞业禁止等义务。
根据忠诚尽责的职业道德要求，基金从业人员提出辞职时，应当按照聘用合同约定的期限提前向公司提出申请，并积极配合有关部门完成工作移交。已提出辞职但尚未完成工作移交的，从业人员应认真履行各项义务，不得擅自离岗；已完成工作移交的从业人员应当按照聘用合同的规定，认真履行保密、竞业禁止等义务。
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考题
基金管理公司以下募集基金行为中，属于公开募集和宣传推介的行为是( )。A.某银行网点向十名存款在一千万人民币以上的高净值客户推介B.在银行柜台方宣传材料供投资人取阅C.向公司员工推介基金，该公司员工不足二百人D.向十家保险资产管理公司募集资金
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怀孕后无合适岗位调动,公司提出解约
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李某与保险代理人王某洽谈车辆保险事宜，谈妥后李某即与王某签署了盖有保险公司印章的合同并交付了保费，但王某表示需要将保费交回公司后才能签发保单。后李某因发生保险事故向该保险公司索赔，保险公司称王某已经离职，且其未将保险合同和保费交回公司，故保险公司不能赔偿。根据《保险法》的规定，下列哪项表述是正确的?( )A.保险公司应当支付保险金，保费由保险公司向王某索赔B.李某应当向王某索赔车辆损失C.李某向保险公司补交保费后可以获得保险赔偿D.待保险公司找到王某追回保费后，李某可以获得赔偿
考题
作为某基金公司基金产品的持有人，以下表述错误的是()。A.基金公司为张三提供资产管理服务B.张三和该基金公司是委托方和受托方的关系C.张三需支付该基金一定的费用D.基金公司将保障张三的投资增值
考题
下列属于中国证监会依法实施监督管理的事项的是（ ）。
Ⅰ、甲基金管理公司申请注册定期开放债券型证券投资基金
Ⅱ、乙基金管理公同申请特定客户资产管理业务资格
Ⅲ、丙基金管理公司在某公募基金宣传推介材料中披露该基金过往业绩
Ⅳ、丁基金销售机构向投资者销售某公募基金时承诺保底保收益A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
考题
张三作为某基金公司基金产品的持有人，以下表述错误的是（ ）。A.该基金公司为张三提供资产管理服务
B.张三和该基金公司是委托方和受托方的关系
C.张三需支付该基金公司一定的费用
D.该基金公司1夸保障张三的投资増值
考题
某基金公司员工甲离职时带走该公司的客户清单，在新任职的基金公司于竟业禁止期期限内招揽原来公司的客户。甲的行为违反了（ ）基金职业道德要求。A.守法合规
B.忠诚尽责
C.专业审慎
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考题
黄女士于2010年4月30日在某股份制银行申购了甲基金公司的某款基金，下列关于该证券投资基金当事人的表述中，正确的有()。A.该股份制银行是基金管理人
B.黄女士是基金持有人
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D.甲基金管理公司是基金托管人
E.甲基金管理公司是基金管理人
考题
某建材公司发明了一种仿古瓷砖，在国内市场上销售一段时间后，该公司就该瓷砖的相关内容提出专利申请。上述销售行为在下列哪些情形下不会影响该专利申请的新颖性？（）A、公司提出的是该仿古瓷砖的外观设计专利申请B、公司提出的是关于该仿古瓷砖外部构造的实用新型专利申请C、公司提出的是关于该仿古瓷砖原料的发明专利申请，其原料配方无法从瓷砖中分析得出D、公司提出的是关于该仿古瓷砖的制备方法专利申请
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某证券公司营业部王某员工向客户推荐某基金产品，承诺该基金产品1.5倍年收益，客户同意购买后，但收益迟迟不能兑现，反而产生巨额亏损，向监管机关投诉后查明该产品非该公司代销基金产品，产本身也没如员工宣传的高额收益。该员工行为属于（）A、违规飞单行为B、《证券投资基金销售管理办法》第三十五条违规承诺收益C、合法的营销行为不构成违法违规D、非法集资
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作为某基金公司基金产品的持有人，以下表述错误的是（）A、基金公司为张三提供资产管理服务B、张三和该基金公司是委托方和受托方的关系C、张三需支付该基金一定的费用D、基金公司将保障张三的投资增值
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下列做法道德与法律中正确的是（）。A、甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的秘密分享给B基金管理公司使用B、公司员工甲离职时带走公司的客户清单，招揽原来公司的客户C、基金经理在进行投资管理时，听从了上级将大部分基金资产投资于某一只股票的建议D、基金经理不接受利益相关方的贿赂
考题
甲公司员工魏某在公司年会抽奖活动中中奖，依据活动规则，公司资助中奖员工子女次年的教育费用，如员工离职，则资助失效。下列哪些表述是正确的（）A、甲公司与魏某成立附条件赠与B、甲公司与魏某成立附义务赠与C、如魏某次年离职，甲公司无给付义务D、如魏某次年未离职，甲公司在给付前可撤销资助
考题
单选题某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息，从而推高公司的股价，以使自己运作的基金获利。下列说法错误的是（ ）。[2015年12月真题]A
该基金经理实施了不当影响证券价格的行为B
该行为属于基于信息的操纵市场行为C
该基金经理的行为目的是为了所管理的基金获益，不违反职业道德要求D
该行为有误导市场参与者的意图
考题
单选题某股权投资基金管理人拟成立一只医疗行业股权投资基金，该管理人的下述行为中，不属于募集行为的是（ ）。A
邀请其管理的其他基金的合格投资者成为该基金的出资人B
通过第三方服务机构向大型保险公司推荐该基金C
以管理公司的名义向金融机构申请贷款D
向政府引导基金申请出资
考题
单选题某私募基金管理人在销售其基金产品时，下列做法中错误的是（ ）。Ⅰ．在公司官网上公开发布公司基金的产品说明等信息Ⅱ．派公司销售人员到街头散发基金产品宣传单Ⅲ．向其管理的其他基金的投资者推介该基金Ⅳ．在某基金经理公开出版的书籍中推介公司基金产品A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题以下构成基金管理公司的不正当竞争行为的是（ ）。A
某基金管理公司设置多个份额类别，其中专对机构客户销售的份额类别不收取任何销售费用B
某基金管理公司对基金销售机构支付客户维护费，客户维护费从基金管理费中列支C
某基金管理公司向基金销售机构人员馈赠高档月饼券的行为D
向投资者收取申购费之外，还从基金财产中计提销售服务费，用于向基金份额持有人提供服务
考题
单选题某基金经理从某上市公司总经理的弟弟处得知该上市公司将要进行并购重组后，将消息转告其他基金经理并用自己管理的基金财产买入该股票。以下表述错误的是（ ）。A
该基金经理利用该信息进行投资，不违反诚实守信职业道德要求B
该基金经理将该消息告诉其他基金经理，违反了法规规定C
该案例中该公司并购重组的消息在公开前属内幕信息D
该基金经理利用该信息进行投资，构成内幕交易
考题
单选题某基金管理公司员工在向公司提出离职申请后，即不再来公司上班了，对该行为表述错误的是（ ）。[2015年12月真题]A
该员工的做法并未不妥，不牵涉到违反职业道德B
该员工应当按照聘用合同约定的期限提前向公司提出申请C
已提出辞职但尚未完成工作移交的从业人员，应认真履行各项义务，不得擅自离岗D
该员工违反了忠诚尽责的职业道德要求
考题
多选题甲公司员工魏某在公司年会抽奖活动中中奖，依据活动规则，公司资助中奖员工子女次年的教育费用，如员工离职，则资助失效。下列哪些表述是正确的？（ ）[2014年真题]A甲公司与魏某成立附条件赠与B甲公司与魏某成立附义务赠与C如魏某次年离职，甲公司无给付义务D如魏某次年未离职，甲公司在给付前可撤销资助
考题
单选题某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息，从而推高公司的股价，以使自己运作的基金获利。下列说法错误的是( )。A
该基金经理实施了不当影响证券价格的行为B
该行为有误导市场参与者的意图C
该行为属于基于信息的操纵市场行为D
该基金经理的行为目的是为了所管理的基金获益，不违反职业道德要求
考题
单选题下列做法道德与法律中正确的是（）。A
甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的秘密分享给B基金管理公司使用B
公司员工甲离职时带走公司的客户清单，招揽原来公司的客户C
基金经理在进行投资管理时，听从了上级将大部分基金资产投资于某一只股票的建议D
基金经理不接受利益相关方的贿赂
考题
多选题甲公司员工魏某在公司年会抽奖活动中中奖，依据活动规则，公司资助中奖员工子女次年的教育费用，如员工离职，则资助失效。下列哪些表述是正确的（）A甲公司与魏某成立附条件赠与B甲公司与魏某成立附义务赠与C如魏某次年离职，甲公司无给付义务D如魏某次年未离职，甲公司在给付前可撤销资助
考题
单选题属于股权投资基金募集行为的是（ ）。[2017年9月真题]A
某公司向内部职工募集资金用于本公司的扩大再发展B
某股权投资基金管理人向保险公司、资产管理公司等机构投资者募集资金成立股权投资基金C
某公司向银行申请并购贷款用于本公司的对外收购D
某上市公司向投资者发行债券募集资金用于本公司的产业并购
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