网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:
题目内容
(请给出正确答案)
某基金公司员工甲离职时带走该公司的客户清单,在新任职的基金公司于竟业禁止期期限内招揽原来公司的客户。甲的行为违反了( )基金职业道德要求。
A.守法合规
B.忠诚尽责
C.专业审慎
D.客户至上
B.忠诚尽责
C.专业审慎
D.客户至上
参考答案
参考解析
解析:客户清单属于机构的资产,甲在竟业禁止期限内使用公司原有的客户资料联系客户,违反了忠诚尽责职业道德要求。
更多 “某基金公司员工甲离职时带走该公司的客户清单,在新任职的基金公司于竟业禁止期期限内招揽原来公司的客户。甲的行为违反了( )基金职业道德要求。A.守法合规 B.忠诚尽责 C.专业审慎 D.客户至上” 相关考题
考题
甲辞去某基金管理公司基金经理职务时,未经公司许可,将公司的客户清单以及其他一些文件存储到自己的移动设备中带走,供自己在新的工作中参考。甲的行为违反了()的要求。A.专业审慎B.客户至上规范C.保守秘密规范D.忠诚尽责规范
考题
甲是A基金管理公司的基金经理,利用业余时间到B基金管理公司兼职,并将A基金管理公司的经营信息分享给B基金管理公司使用,甲的这一行为违反了()的基金职业道德规范要求。A.专业审慎和忠诚尽责B.客户至上和专业审慎C.忠诚尽责和保守秘密D.保守秘密和专业审慎
考题
甲在担任A基金管理公司基金经理期间,将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲的行为违反了( )基金职业道德要求。A.保守秘密
B.忠诚尽责
C.专业审慎
D.客户至上
考题
(2017年)基金经理甲因重病休假,公司无奈委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作,乙将资金集中投资于一种股票,基金到期为投资人取得了很高的投资回报,也为公司创造了良好的效益,下列说法中,正确的是( )。A.公司让乙代替甲从事投资工作是正确的,不违背相关的基金职业道德
B.公司的行为违反了客户至上的基金职业道德
C.公司的行为违反了忠诚尽职的基金职业道德
D.公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德
考题
某基金管理公司的基金经理甲在一次朋友聚会上,听朋友乙(乙与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司。于是甲利用此消息进行了投资交易。甲的行为违反了基金职业道德的( )要求。A.诚实守信
B.守法合规
C.专业审慎
D.客户至上
考题
(2017年)甲从某基金管理公司离职时,未经公司同意带走了公司的客户清单,并将这些客户招揽至新任职的基金公司,这一行为属于( )。A.违反忠诚尽责
B.不公平对待客户
C.泄露内幕信息
D.泄露商业秘密
考题
某基金管理公司的基金经理甲在一次朋友聚会上,听朋友乙(乙是A公司的高管)说A公司将要收购B公司。于是甲利用此消息进行了投资交易。甲的行为违反了基金职业道德的( )要求。A.诚实守信
B.守法合规
C.专业审慎
D.客户至上
考题
甲辞去某基金管理公司基金经理职务时,未经公司许可,将公司的投资计划以及其他一些相关文件存储到自已的移动设备中带走,供自己在新的工作中参考。甲的行为违反了( )基金职业道德要求。A.保守秘密
B.忠诚尽责
C.专业审慎
D.诚实守信
考题
在基金经理甲进行投资时,他的上级乙找到他,希望能照顾购买乙朋友公司的证券,甲于是按照上级要求购买了该公司的证券。甲的行为违反了()要求。A、忠诚敬业B、廉洁公正C、客户至上D、专业审慎
考题
下列做法道德与法律中正确的是()。A、甲是A基金管理公司的基金经理,利用业余时间到B基金管理公司兼职,并将A基金管理公司的秘密分享给B基金管理公司使用B、公司员工甲离职时带走公司的客户清单,招揽原来公司的客户C、基金经理在进行投资管理时,听从了上级将大部分基金资产投资于某一只股票的建议D、基金经理不接受利益相关方的贿赂
考题
单选题某基金经理王某的哥哥甲是A公司总经理,在甲公司发行债券时,甲找到王某希望王某能购买A公司债券,王某考虑到特殊关系,便用自己管理的基金购买了A公司债券。此行为违反了( )原则。A
守法合规B
诚实守信C
客户至上D
保守秘密
考题
单选题基金经理甲因重病休假,公司委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作,乙将资金募集中投资于一种股票,基金到期为投资人取得了很高的投资回报,也为公司创造了良好的效益,以说法正确的是( )。A
公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德B
公司的行为违反了忠诚尽职的基金职业道德C
公司让乙代替甲从事投资工作是正确的D
公司的行为违反了客户至上的基金职业道德
考题
单选题甲是某基金公司的基金经理,其管理的一只基金重仓持有的某债券可能无法兑付,基金公司将在3日后下调该债券的估值,甲将这一信息告知一个大的机构客户,该机构客户立即赎回了该基金,避免了净值下跌的风险,对于甲的行为,以下说法错误的是()。A
甲对所在机构没有忠诚尽责B
甲没有公平对待客户C
甲保护了客户利益,符合客户至上的基金从业人员职业道德规范的要求D
甲违反了保密义务
考题
单选题下列做法道德与法律中正确的是()。A
甲是A基金管理公司的基金经理,利用业余时间到B基金管理公司兼职,并将A基金管理公司的秘密分享给B基金管理公司使用B
公司员工甲离职时带走公司的客户清单,招揽原来公司的客户C
基金经理在进行投资管理时,听从了上级将大部分基金资产投资于某一只股票的建议D
基金经理不接受利益相关方的贿赂
考题
单选题基金经理甲因重病休假,公司委托来取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作,乙将资金募集中投资于一种股票,基金到期未投资人取得了很高的投资回报,也为公司创造了良好的效益,以说法正确的是( )。A
公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德B
公司韵行为违反了忠诚尽责的基金职业道德C
公司让乙代替甲从事投资工作是正确的D
公司的行为违反了客户至上的基金职业道德
热门标签
最新试卷