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单选题
某基金管理公司员工在向公司提出离职申请后，即不再来公司上班了，对该行为表述错误的是（ ）。[2015年12月真题]
A
该员工的做法并未不妥，不牵涉到违反职业道德
B
该员工应当按照聘用合同约定的期限提前向公司提出申请
C
已提出辞职但尚未完成工作移交的从业人员，应认真履行各项义务，不得擅自离岗
D
该员工违反了忠诚尽责的职业道德要求
参考答案
参考解析
解析：
根据忠诚尽责的职业道德要求，基金从业人员提出辞职时，应当按照聘用合同约定的期限提前向公司提出申请，并积极配合有关部门完成工作移交。已提出辞职但尚未完成工作移交的，从业人员应认真履行各项义务，不得擅自离岗；已完成工作移交的从业人员应当按照聘用合同的规定，认真履行保密、竞业禁止等义务。
根据忠诚尽责的职业道德要求，基金从业人员提出辞职时，应当按照聘用合同约定的期限提前向公司提出申请，并积极配合有关部门完成工作移交。已提出辞职但尚未完成工作移交的，从业人员应认真履行各项义务，不得擅自离岗；已完成工作移交的从业人员应当按照聘用合同的规定，认真履行保密、竞业禁止等义务。
更多 “单选题某基金管理公司员工在向公司提出离职申请后，即不再来公司上班了，对该行为表述错误的是（ ）。[2015年12月真题]A 该员工的做法并未不妥，不牵涉到违反职业道德B 该员工应当按照聘用合同约定的期限提前向公司提出申请C 已提出辞职但尚未完成工作移交的从业人员，应认真履行各项义务，不得擅自离岗D 该员工违反了忠诚尽责的职业道德要求” 相关考题
考题
贾某是A公司的销售员,2011年1月3日从公司离职,离职后仍留有A公司盖过公章的合同文本,贾某的客户不知道贾某已经从A公司离职,仍继续与贾某签订购销合同,并支付货款,该客户可以向A公司主张支付货款。()
此题为判断题(对，错)。
考题
基金管理公司以下募集基金行为中，属于公开募集和宣传推介的行为是( )。A.某银行网点向十名存款在一千万人民币以上的高净值客户推介B.在银行柜台方宣传材料供投资人取阅C.向公司员工推介基金，该公司员工不足二百人D.向十家保险资产管理公司募集资金
考题
李某与保险代理人王某洽谈车辆保险事宜，谈妥后李某即与王某签署了盖有保险公司印章的合同并交付了保费，但王某表示需要将保费交回公司后才能签发保单。后李某因发生保险事故向该保险公司索赔，保险公司称王某已经离职，且其未将保险合同和保费交回公司，故保险公司不能赔偿。根据《保险法》的规定，下列哪项表述是正确的?( )A.保险公司应当支付保险金，保费由保险公司向王某索赔B.李某应当向王某索赔车辆损失C.李某向保险公司补交保费后可以获得保险赔偿D.待保险公司找到王某追回保费后，李某可以获得赔偿
考题
下列属于中国证监会依法实施监督管理的事项的是（ ）。
Ⅰ、甲基金管理公司申请注册定期开放债券型证券投资基金
Ⅱ、乙基金管理公同申请特定客户资产管理业务资格
Ⅲ、丙基金管理公司在某公募基金宣传推介材料中披露该基金过往业绩
Ⅳ、丁基金销售机构向投资者销售某公募基金时承诺保底保收益A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
考题
张三作为某基金公司基金产品的持有人，以下表述错误的是（ ）。A.该基金公司为张三提供资产管理服务
B.张三和该基金公司是委托方和受托方的关系
C.张三需支付该基金公司一定的费用
D.该基金公司1夸保障张三的投资増值
考题
某基金公司员工甲离职时带走该公司的客户清单，在新任职的基金公司于竟业禁止期期限内招揽原来公司的客户。甲的行为违反了（ ）基金职业道德要求。A.守法合规
B.忠诚尽责
C.专业审慎
D.客户至上
考题
黄女士于2010年4月30日在某股份制银行申购了甲基金公司的某款基金，下列关于该证券投资基金当事人的表述中，正确的有()。A.该股份制银行是基金管理人
B.黄女士是基金持有人
C.该股份制银行是基金持有人
D.甲基金管理公司是基金托管人
E.甲基金管理公司是基金管理人
考题
作为某基金公司基金产品的持有人，以下表述错误的是（）A、基金公司为张三提供资产管理服务B、张三和该基金公司是委托方和受托方的关系C、张三需支付该基金一定的费用D、基金公司将保障张三的投资增值
考题
下列做法道德与法律中正确的是（）。A、甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的秘密分享给B基金管理公司使用B、公司员工甲离职时带走公司的客户清单，招揽原来公司的客户C、基金经理在进行投资管理时，听从了上级将大部分基金资产投资于某一只股票的建议D、基金经理不接受利益相关方的贿赂
考题
甲公司员工魏某在公司年会抽奖活动中中奖，依据活动规则，公司资助中奖员工子女次年的教育费用，如员工离职，则资助失效。下列哪些表述是正确的（）A、甲公司与魏某成立附条件赠与B、甲公司与魏某成立附义务赠与C、如魏某次年离职，甲公司无给付义务D、如魏某次年未离职，甲公司在给付前可撤销资助
考题
单选题某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息，从而推高公司的股价，以使自己运作的基金获利。下列说法错误的是（ ）。[2015年12月真题]A
该基金经理实施了不当影响证券价格的行为B
该行为属于基于信息的操纵市场行为C
该基金经理的行为目的是为了所管理的基金获益，不违反职业道德要求D
该行为有误导市场参与者的意图
考题
单选题某股权投资基金管理人拟成立一只医疗行业股权投资基金，该管理人的下述行为中，不属于募集行为的是（ ）。A
邀请其管理的其他基金的合格投资者成为该基金的出资人B
通过第三方服务机构向大型保险公司推荐该基金C
以管理公司的名义向金融机构申请贷款D
向政府引导基金申请出资
考题
单选题某私募基金管理人在销售其基金产品时，下列做法中错误的是（ ）。Ⅰ．在公司官网上公开发布公司基金的产品说明等信息Ⅱ．派公司销售人员到街头散发基金产品宣传单Ⅲ．向其管理的其他基金的投资者推介该基金Ⅳ．在某基金经理公开出版的书籍中推介公司基金产品A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题以下构成基金管理公司的不正当竞争行为的是（ ）。A
某基金管理公司设置多个份额类别，其中专对机构客户销售的份额类别不收取任何销售费用B
某基金管理公司对基金销售机构支付客户维护费，客户维护费从基金管理费中列支C
某基金管理公司向基金销售机构人员馈赠高档月饼券的行为D
向投资者收取申购费之外，还从基金财产中计提销售服务费，用于向基金份额持有人提供服务
考题
单选题某电视剧制作中心摄制的电视剧正式播出前，某音像公司制作了盗版光盘，制作中心发现后即向音像公司所在地的某区人民法院起诉，法院依申请作出音像公司停止生产光盘的裁定，该裁定属于（ ）。[2013年真题]A
财产保全B
行为保全C
证据保全D
对妨害民事诉讼的强制措施
考题
单选题对操纵市场行为的理解，以下表述错误的是（ ）。[2017年9月真题]A
某基金公司的基金经理串通其它基金公司的投资管理人员，通过他们控制的投资组合相互交易，人为虚增交易量并影响股票价格。这属于操纵市场行为B
操纵市场行为须有误导市场参与者的意图C
某基金公司旗下基金由于遭遇巨额赎回，不得不于当日大量卖出某重仓股票，导致当日该股票出现大量的卖出挂盘，影响了股票价格。这属于操纵市场行为D
操纵市场行为须实际实施了歪曲证券价格或者虚增交易量等不当的行为
考题
单选题某基金经理从某上市公司总经理的弟弟处得知该上市公司将要进行并购重组后，将消息转告其他基金经理并用自己管理的基金财产买入该股票。以下表述错误的是（ ）。A
该基金经理利用该信息进行投资，不违反诚实守信职业道德要求B
该基金经理将该消息告诉其他基金经理，违反了法规规定C
该案例中该公司并购重组的消息在公开前属内幕信息D
该基金经理利用该信息进行投资，构成内幕交易
考题
单选题钱某与某公司签订的劳动合同约定，该劳动合同到2009年6月30日终止。2009年7月1日以后，钱某照常上班，公司并未提出异议。一周后，公司通知钱某，称双方劳动合同已终止，钱某不用再来上班了，但钱某不服。下列关于双方纠纷的说法中，正确的是（ ）。[2010年真题]A
双方权利义务关系终止，公司的要求合法，无须向钱某支付经济补偿金B
公司可即时解除劳动合同，但须向钱某支付替代通知期工资C
公司可即时解除劳动合同，但须向钱某支付经济补偿金D
公司属于违法解除劳动合同，应按经济补偿标准的两倍向钱某支付赔偿金
考题
单选题某基金管理公司的销售人员，离职后将公司的客户清单储存到自己的移动设备中带走，供自己在新的工作中参考，对该行为，以下表述错误的是（ ）。[2015年12月真题]A
如果该销售人员向他人泄露了相关信息，则违反了保守秘密的职业道德要求B
如果该销售人员未向他人泄露了相关信息，则不违反保守秘密的职业道德要求C
该销售人员的行为未经公司同意，侵害公司的利益，违反了忠诚尽责的职业道德要求D
即使该销售人员未向他人泄露该信息，也违反保守秘密的职业道德要求
考题
多选题甲公司员工魏某在公司年会抽奖活动中中奖，依据活动规则，公司资助中奖员工子女次年的教育费用，如员工离职，则资助失效。下列哪些表述是正确的？（ ）[2014年真题]A甲公司与魏某成立附条件赠与B甲公司与魏某成立附义务赠与C如魏某次年离职，甲公司无给付义务D如魏某次年未离职，甲公司在给付前可撤销资助
考题
单选题某基金管理公司员工在向公司提出离职申请后，即不再来公司上班了，对该行为表述错误的是（ ）。A
该员工的做法并未不妥，不牵涉到违反职业道德B
该员工应当按照聘用合同约定的期限提前向公司提出申请C
已提出辞职但尚未完成工作移交的从业人员，应认真履行各项义务，不得擅自离岗D
该员工违反了忠诚尽责的职业道德要求
考题
单选题某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息，从而推高公司的股价，以使自己运作的基金获利。下列说法错误的是( )。A
该基金经理实施了不当影响证券价格的行为B
该行为有误导市场参与者的意图C
该行为属于基于信息的操纵市场行为D
该基金经理的行为目的是为了所管理的基金获益，不违反职业道德要求
考题
单选题甲公司注册了商标“霞露”，使用于日用化妆品等商品上，下列哪一选项是正确的？（ ）[2010年真题]A
甲公司要将该商标改成“露霞”，应向商标局提出变更申请B
乙公司在化妆品上擅自使用“露霞”为商标，甲公司有权禁止C
甲公司因经营不善连续三年停止使用该商标，该商标可能被注销D
甲公司签订该商标转让合同后，应单独向商标局提出转让申请
考题
单选题下列做法道德与法律中正确的是（）。A
甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的秘密分享给B基金管理公司使用B
公司员工甲离职时带走公司的客户清单，招揽原来公司的客户C
基金经理在进行投资管理时，听从了上级将大部分基金资产投资于某一只股票的建议D
基金经理不接受利益相关方的贿赂
考题
多选题甲公司员工魏某在公司年会抽奖活动中中奖，依据活动规则，公司资助中奖员工子女次年的教育费用，如员工离职，则资助失效。下列哪些表述是正确的（）A甲公司与魏某成立附条件赠与B甲公司与魏某成立附义务赠与C如魏某次年离职，甲公司无给付义务D如魏某次年未离职，甲公司在给付前可撤销资助
考题
单选题属于股权投资基金募集行为的是（ ）。[2017年9月真题]A
某公司向内部职工募集资金用于本公司的扩大再发展B
某股权投资基金管理人向保险公司、资产管理公司等机构投资者募集资金成立股权投资基金C
某公司向银行申请并购贷款用于本公司的对外收购D
某上市公司向投资者发行债券募集资金用于本公司的产业并购
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