网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:

题目内容 (请给出正确答案)

某证券公司营业部王某员工向客户推荐某基金产品,承诺该基金产品1.5倍年收益,客户同意购买后,但收益迟迟不能兑现,反而产生巨额亏损,向监管机关投诉后查明该产品非该公司代销基金产品,产本身也没如员工宣传的高额收益。该员工行为属于()

  • A、违规飞单行为
  • B、《证券投资基金销售管理办法》第三十五条违规承诺收益
  • C、合法的营销行为不构成违法违规
  • D、非法集资

参考答案

更多 “某证券公司营业部王某员工向客户推荐某基金产品,承诺该基金产品1.5倍年收益,客户同意购买后,但收益迟迟不能兑现,反而产生巨额亏损,向监管机关投诉后查明该产品非该公司代销基金产品,产本身也没如员工宣传的高额收益。该员工行为属于()A、违规飞单行为B、《证券投资基金销售管理办法》第三十五条违规承诺收益C、合法的营销行为不构成违法违规D、非法集资” 相关考题
考题 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取()等监督管理措施。A、责令改正B、监管谈话C、出具警示函D、责令参加培训

考题 证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,依照证券法相关规定处罚。

考题 《证券公司监督管理条例》中规定,违反本条例的规定,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格()A、证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书B、证券经纪人同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动C、证券经纪人接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项D、未经客户书面许可,假借客户的名义买卖证券的

考题 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。

考题 证券公司设立申请获得批准后,申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记,领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起()内,向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。A、五日B、十日C、十五日D、一个月

考题 下列关于证券公司营业网点的说法,正确的是()A、证券公司申请在住所地证监局辖区内新设营业部的,上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在辖区内证券公司的平均水平,且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)B、申请在全国范围内新设营业部的,上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名,且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平;或者证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前3名,以及最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)C、在证券公司收购营业部方面,《营业网点规定》要求应当具备设立证券营业部的条件;具备区域内设点条件的证券公司,只能收购所在区域内的证券营业部D、对历史遗留的、未经批准擅自设立的证券营业网点,相关证券公司应当在2010年8月底前予以清理并关闭

考题 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效向全面评估。

考题 根据《合同法》,下列属于当事人可以立即解除合同的情形是()A、因对方违约不能实现合同目的B、对方当事人出现违约行为C、对方当事人履约时质量不合格D、对方当事人经营困难,濒临破产

考题 证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行交易的,应当集中在固定席位上进行,并向证券交易所、证券登记结算机构备案。