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多选题
商业银行在业务操作中,可将以下哪些交易行为列为可疑交易()
A

金融机构内部调拨资金

B

提前偿还贷款,与其财务状况明显不符

C

证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金

D

金融机构在黄金交易所进行的黄金交易


参考答案

参考解析
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考题 商业银行在业务操作中,可将以下哪些交易行为列为可疑交易()。 A.金融部调拨资金B.提前偿还贷款,与其财务状况明显不符C.证券经营通过银行频繁大量拆借外汇资金D.金融在黄金交易所进行的黄金交易;

考题 在银行业机构的可疑交易报告标准中,有关外商投资企业的可疑交易标准有哪些?

考题 南昌市某水果批零经营部,2009年12月23日至2010年1月27日以来,在甲商业银行共发生大额交易111笔,累计交易金额为21.6亿元,该账户交易频繁,经常在收到大额款项后,立即于当日通过网上银行业务分散转给个人银行卡账户,且交易金额之大与该单位的经营业务、财务状况、客户身份明显不符。该公司的交易行为是否属于可疑交易?符合哪条可疑交易标准?甲商业银行应当如何处理?

考题 对可疑类客户采取哪些风险控制措施?() A.与可疑类客户建立业务关系时应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份并按照本机构特定的业务处理程序进行办理B.在可疑类客户的业务关系存续期间应当全面了解客户的信息加强监控其日常各项交易情况和操作行为C.对于可疑类客户银行应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核审核频率应高于关注类客户并根据结果调整客户洗钱风险等级D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期再出现可疑交易应持续进行报告

考题 审查商业银行交易类业务执行有关制度和操作规程情况,重点关注交易双方信息是否对称,业务操作和管理是否到位。()

考题 以下哪些说法不准确() A.既属于大额交易又属于可疑交易,应当分别提交大额交易和可疑交易报告B.既属于大额交易又属于可疑交易,只需提交大额交易C.既属于大额交易又属于可疑交易,只需提交可疑交易D.既属于大额交易又属于可疑交易,无需报送任何交易

考题 银行与境外机构建立代理或者类似业务关系时,以书面方式明确本银行与境外金融机构在以下哪些方面的职责?A、客户身份识别B、客户身份资料C、可疑交易报告D、交易记录保存

考题 汇率风险一般是由于银行从事哪些业务活动而产生? ( )A.银行为客户提供外汇交易服务B.商业银行从事的银行账户中的外币业务活动C.商业银行自营外汇交易活动D.商业银行的结售汇业务E.商业银行进行的外汇掉期交易业务

考题 各营业网点应该提交可疑交易报告的务必在交易或行为发生后( )个工作日内登录反洗钱系统,浏览属于本营业网点的可疑交易信息,在“未上报信息”中录入填报要素、新增可疑交易信息。A、1个 B、3个 C、5个 D、10个

考题 在非面对面业务中发现某账户资金往来存在可疑的,银行应及时调整其客户风险等级分类并()。A、加强身份识别措施强度B、终止交易C、报告客户可疑交易行为D、拒绝交易

考题 对于可疑交易,应按照人工识别与系统抽取相结合原则,主动开展可疑交易识别与报告工作,在资金收付过程中,发现有可疑交易行为的及时提交风险管理部门。

考题 农合机构在办理大额转账业务过程中发现可疑交易或符合大额可疑交易报告标准的,应当按照规定进行()。A、可疑交易报告B、反洗钱报告C、业务异常报告D、大额可疑交易报告

考题 金融机构的哪些交易或行为属于可疑交易?

考题 在反洗钱系统中,不超过60个自然日能进行的操作是()A、大额交易修改B、可疑交易修改C、可疑交易确认D、可疑交易审核

考题 可疑交易报告通常不包括()A、涉嫌洗钱的可疑交易B、涉嫌恐怖融资的可疑交易C、金融机构在履行客户身份识别义务过程中发现的任何可疑行为D、协助司法机关开展调查的资金交易

考题 发现客户交易或行为确有异常或可疑的,应提交()报告。A、正常交易B、可疑交易C、异常交易D、反常交易

考题 反洗钱业务操作员在系统中可以查询和处理的菜单包括()。A、大额交易报告补录B、统计报表C、可疑交易报告甄别补录D、交易补录

考题 ()是针对商业银行的电子银行客户交易辅助操作柜员的操作进行的控制机制和手段。A、交易限额、交易次数控制和交易授权控制B、可疑交易控制C、获利不能控制D、交易被动化控制

考题 填空题《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》明确,商业银行等应将()类交易或者行为作为可疑交易进行报告。

考题 多选题可疑类客户采取的风险控制措施包括()。A与可疑类客户建立业务关系时,应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份,并按照本机构特定的业务处理程序进行办理B在可疑类客户的业务关系存续期间,应当全面了解客户的信息,加强监控其日常各项交易情况和操作行为C对于可疑类客户,银行应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核,审核频率应高于关注类客户,并根据结果调整客户洗钱风险等级D可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易,应持续进行报告

考题 多选题柜员主管应督促柜员规范操作行为,并通过事前、事中和事后监督,切实防范操作风险,主要包括哪些风险点()A督促柜员严格执行业务流程和管理政策,确保管理政策、操作行为和操作流程的一致性。B定期组织网点业务核算检查,落实各项内控制度。C分析大额交易,及时识别可疑类交易,对大额可疑类交易及时报告。D负责监督、执行与押运公司的款箱或账包交接流程。

考题 问答题金融机构的哪些交易或行为属于可疑交易?

考题 多选题反洗钱业务操作员在系统中可以查询和处理的菜单包括()A大额交易报告补录B统计报表C可疑交易报告甄别补录D交易补录

考题 单选题当天如果没有发生大额和可疑交易()A 可以不进行系统操作B 大额交易报告界面可以不进行系统操作,可疑交易报告界面需进行提交操作C 大额交易报告界面需进行提交操作,可疑交易报告界面可以不进行系统操作D 也应进行提交操作

考题 单选题金融机构应严格按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定,向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告,并在()字段中标明报告的类别。A 资金来源和用途B 可疑交易特征C 业务标示号D 可疑行为描述

考题 单选题某商业银行柜员在离岗时未退出业务操作系统,被他人利用进行操作,导致商业银行遭受了损失,这属于商业银行哪种业务的操作风险( )A 法人信贷业务B 柜台业务C 代理业务D 资金交易业务

考题 单选题()是针对商业银行的电子银行客户交易辅助操作柜员的操作进行的控制机制和手段。A 交易限额、交易次数控制和交易授权控制B 可疑交易控制C 获利不能控制D 交易被动化控制