网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
商业银行在业务操作中,可将以下哪些交易行为列为可疑交易()。
A.金融部调拨资金
B.提前偿还贷款，与其财务状况明显不符
C.证券经营通过银行频繁大量拆借外汇资金
D.金融在黄金交易所进行的黄金交易;
参考答案
更多 “ 商业银行在业务操作中,可将以下哪些交易行为列为可疑交易()。 A.金融部调拨资金B.提前偿还贷款，与其财务状况明显不符C.证券经营通过银行频繁大量拆借外汇资金D.金融在黄金交易所进行的黄金交易; ” 相关考题
考题
对可疑类客户采取的风险控制措施包括()。A.与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行办理B.在可疑类客户的业务关系存续期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和操作行为C.对于可疑类客户，银行应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱风险等级D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易，应持续进行报告
考题
南昌市某水果批零经营部,2009年12月23日至2010年1月27日以来,在甲商业银行共发生大额交易111笔,累计交易金额为21.6亿元,该账户交易频繁,经常在收到大额款项后,立即于当日通过网上银行业务分散转给个人银行卡账户,且交易金额之大与该单位的经营业务、财务状况、客户身份明显不符。该公司的交易行为是否属于可疑交易?符合哪条可疑交易标准?甲商业银行应当如何处理?
考题
对可疑类客户采取哪些风险控制措施?()
A.与可疑类客户建立业务关系时应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份并按照本机构特定的业务处理程序进行办理B.在可疑类客户的业务关系存续期间应当全面了解客户的信息加强监控其日常各项交易情况和操作行为C.对于可疑类客户银行应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核审核频率应高于关注类客户并根据结果调整客户洗钱风险等级D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期再出现可疑交易应持续进行报告
考题
以下哪些说法不准确()
A.既属于大额交易又属于可疑交易，应当分别提交大额交易和可疑交易报告B.既属于大额交易又属于可疑交易，只需提交大额交易C.既属于大额交易又属于可疑交易，只需提交可疑交易D.既属于大额交易又属于可疑交易，无需报送任何交易
考题
汇率风险一般是由于银行从事哪些业务活动而产生？ （ ）A．银行为客户提供外汇交易服务B．商业银行从事的银行账户中的外币业务活动C．商业银行自营外汇交易活动D．商业银行的结售汇业务E．商业银行进行的外汇掉期交易业务
考题
对可疑类客户采取哪些风险控制措施A.与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行办理B.在可疑类客户的业务关系存续期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和操作行为C.对于可疑类客户，以后应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱风险等级D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易，应持续进行报告
热门标签
最新试卷
