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多选题
证券经纪商从事证券经纪业务，需要遵守的规定有：（）
A
不得进行信用交易
B
不得散布非公开披露的信息
C
应当事先与客户约定能带来多少收益
D
不得挪用客户的交易结算资金
E
不得挪用客户的证券
参考答案
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考题
证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )。A．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B．不得侵占、损害客户的合法权益C．不得散布谣言或其他非公开披露的信息D．不得借职务之便利用或泄露内幕信息
考题
下列关于客户交易结算账户管理的说法，不正确的是（ ）。 A．证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理 B．证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归人其自有财产 C．禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券 D．证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
考题
证券经纪业务中的禁止行为包括( )．A．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B．不得侵占、损害客户的合法权益C．不得散布谣言或其他非公开披露的信息D．不得借职务之便利用或泄露内幕信息
考题
24 ．证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括 ( ) 。A ．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B ．不得侵占、损害客户的合法权益C ．不得散布谣言或其他非公开披露的信息D ．不得借职务之便利用或泄露内幕信息
考题
证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有( )。A、 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B、 不得散布非公开披露的信息C、 不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收D、 不得挪用客户的交易结算资金和证券
考题
证券公司中间介绍业务的禁止事项包括（ ）。
①证券公司不得代客户下达交易指令；
②不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；
③不得代客户接收、保管或者修改交易密码；
④证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。?A：①②③
B：①②③④
C：②③④
D：①③④
考题
对证券公司客户交易结算账户管理的表述正确的有（ ）。A.证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
B.证券公司应妥善保管客户的开户资料、委托记录、交易记录和内部管理各项资料，保存期不得少于10年
C.在证券公司破产或者清算时，客户的交易资金和证券不属于破产或者清算财产
D.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户交易结算资金
E.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产
考题
根据《证券法》，下列关于客户交易结算账户管理的说法，不正确的是（ ）。
A.证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理
B.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产
C.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券
D.证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。
考题
除()情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。A:为客户进行融资融券交易的结算
B:收取客户应当归还的资金、证券
C:收取客户应当支付的利息、费用、税款
D:收取客户应当支付的违约金
考题
证券经纪业务中的禁止行为包括（ ）。A:不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B:不得侵占、损害客户的合法权益
C:不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D:不得借职务之便利用或泄露内幕信息
考题
根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪 业务时必须遵守的内容,说法不正确的是（ ）。 ‘
A.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者 作为担保物或质押物
B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
考题
证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的内容包括()。A:不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B:不得侵占、损害客户的合法权益C:不得散布谣言或其他非公开披露的信息D:不得借职务之便利用或泄露内幕信息
考题
证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的规则包括( )。
A．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B．不得侵占、损害客户的合法权益
C．不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D．不得借职务之便利用或泄露内幕信息
考题
(2019年)证券公司中间介绍业务的禁止事项包括（ ）。
Ⅰ．证券公司不得代客户下达交易指令；
Ⅱ．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；
Ⅲ．不得代客户接收、保管或者修改交易密码；
Ⅳ．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
考题
按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（ ）。A.证券公司不得挪用客户交易结算资金
B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产
C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益
考题
经纪业务的禁止行为包括（）。
Ⅰ．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易
Ⅱ．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
Ⅲ．不得侵占、损害客户的合法权益
Ⅳ．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
证券经纪业务中的禁止行为包括（ ）。A、为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B、为股票申购和交易提供融资C、散布谣言或其他非公开披露的信息D、为投资者提供投资咨询E、挪用客户结算保证金
考题
下列说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金是否充足进行审查 Ⅱ.客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托 Ⅲ.客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托 Ⅳ.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的证券是否充足进行审查A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于证券经纪业务禁止行为的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收 Ⅲ.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便 Ⅳ.不得散布谣言或其他非公开披露的信息。A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于证券公司与客户关系基本原则说法不正确的是（ ）。A
证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券B
证券公司应公开披露客户资料C
证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定D
证券公司应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他信息，并保证披露信息的真实、准确、完整
考题
多选题证券公司经纪业务的禁止性规定包括（ ）。A不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借于他人，或者作为担保物或质押物B不得违背客户的指令买卖证券，或者接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托C可以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D不得为多获得佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
考题
单选题下列关于证券经纪业务禁止行为的说法中，错误的是（ ）。A
不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B
可以在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券C
不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便D
不得散布谣言或其他非公开披露的信息
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