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多选题
证券经纪商从事证券经纪业务,需要遵守的规定有:()
A

不得进行信用交易

B

不得散布非公开披露的信息

C

应当事先与客户约定能带来多少收益

D

不得挪用客户的交易结算资金

E

不得挪用客户的证券


参考答案

参考解析
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考题 证券自营是证券经纪商的主要业务。( )

考题 目前我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从事经纪业务的证券公司。( )A.正确B.错误C.放弃

考题 证券经纪商在从事证券经纪业务时,不得在批准的场所之外接受客户委托和进行清算交割。( )A.正确B.错误C.放弃

考题 在证券经纪业务中,证券经纪商以代理人的身份从事证券交易,与客户是委托代理关系。( )A.正确B.错误C.放弃

考题 目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从事经济业务的证=券交易所。( )

考题 在证券经纪业务中,客户是受托人,证券经纪商是委托人。证券经纪商要严格按照受托人的要求办理托办事务,这是证券经纪商对受托人的首要义务。( )

考题 代理证券账户开户是证券经纪商的主要业务。( )

考题 目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从事经纪业务的证券公司和基金公司。( )

考题 从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有( )。A.证券经纪商向投资者揭示证券买卖的风险B.委托、交收的方式、内容和要求C.投资者应履行的交收责任D.违约责任及免责条款

考题 目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券从事经纪业务的( )。A.证券公司B.银行C.基金公司D.信托公司

考题 下列各项关于证券经纪商的叙述,正确的是()。A:证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人B:证券经纪商以代理人的身份从事证券交易,与客户是委托代理关系C:证券经纪商承担交易中的价格风险D:证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖,并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行

考题 下列选项中属于证券经纪商应承担的义务的有()。A:严格遵守《证券交易委托代理协议》约定B:坚持客户适当性管理原则C:必须忠实办理受托业务D:提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

考题 在证券经纪业务中,交易中的价格风险由证券经纪商承担。( )

考题 下列关于证券经纪业务的说法,错误的是()。A.证券经纪业务,是指在证券交易中,接受投资者委托,处理交易指令、办理清算交收的经营性活动 B.证券经纪商,是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 C.证券经纪商接受客户委托,可以根据自己的判断来进行证券买卖 D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易,与客户是委托代理关系

考题 下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人 Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人 Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密 Ⅳ.证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 ( )是指证券公司接受期货经纪商的委托,为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。A.证券经纪业务 B.证券公司中间介绍业务 C.证券承销业务 D.证券融资融券业务

考题 从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》,协议应包括的事项有( )等。A、遵守国家有关法律、法规的承诺B、证券经纪商对投资者委托事项的保密责任C、证券经纪商代理业务范围和权限D、投资者应履行的交收责任

考题 在证券交易所专门从事不足一个成交单位股票买卖的证券商是()A、零股经纪商B、佣金经纪商C、二元经纪商D、自营经纪商

考题 下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的是()。 Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人 Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人 Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密 Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

考题 证券经纪商从事证券经纪业务,需遵守的规定有( )。A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B、不得散布非公开披露的信息C、不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收D、不得挪用客户的交易结算资金和证券

考题 从事证券代理业务的证券经纪商与投资者签定证券买卖代理协议的内容包括( )。A、遵守国家有关法律、法规及交易所业务规则的承诺,表明证券经纪商以向其揭示证券买卖的风险B、证券经纪商代理业务范围和权限,争议解决办法,违约责任及免责条款C、投资者保证金及证券管理的有关事项,证券经纪商对投资者委托事项的保密责任D、委托、交收的方式、内容和要求,交易手续费、印花税及其他收费说明E、投资者开户所需证件及其有效性的确认方式和程序,投资者应履行的交收责任

考题 证券经营机构按从事证券业务的不同可分为()。A、证券经纪商B、证券承销商C、证券自营商D、证券投资咨询机构

考题 目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的()。A、证券公司B、资产管理公司C、信托公司D、基金公司

考题 多选题证券经纪商从事证券经纪业务,需要遵守的规定有:()A不得进行信用交易B不得散布非公开披露的信息C应当事先与客户约定能带来多少收益D不得挪用客户的交易结算资金E不得挪用客户的证券

考题 单选题证券经纪业务的特点不包括( )。A 业务对象的广泛性B 证券经纪商的权威性C 客户资料的保密性D 证券经纪商的中介性

考题 单选题证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点,对于该特点,下列说法不正确的是()。A 在证券经纪业务中,证券经纪商充当证券买方的代理人B 在证券经纪业务中,证券经纪商充当证券卖方的代理人C 证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险D 在证券经纪业务中,证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券

考题 单选题( )是指证券公司接受期货经纪商的委托,为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。A 证券经纪业务B 证券公司中间介绍业务C 证券承销业务D 证券融资融券业务

考题 多选题证券经营机构按从事证券业务的不同可分为()。A证券经纪商B证券承销商C证券自营商D证券投资咨询机构