网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:

题目内容 (请给出正确答案)
多选题
证券公司经纪业务的禁止性规定包括(  )。
A

不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借于他人,或者作为担保物或质押物

B

不得违背客户的指令买卖证券,或者接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托

C

可以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失

D

不得为多获得佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖


参考答案

参考解析
解析:
根据我国《证券法》《证券经纪人管理暂行规定》等相关法律法规的规定,证券经纪人在从事证券经纪业务时必须遵守以下要求:①不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物;②不得侵占、损害客户的合法权益;③不得违背客户的指令买卖证券,或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托;④不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失;⑤不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。
更多 “多选题证券公司经纪业务的禁止性规定包括(  )。A不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借于他人,或者作为担保物或质押物B不得违背客户的指令买卖证券,或者接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托C可以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D不得为多获得佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖” 相关考题
考题 单选题关于有限责任公司设立的说法,正确的是(  )。A 公司法对有限责任公司最低注册资本有限额要求B 全体股东的货币出资金额应占注册资本的30%C 全体股东首次出资额应达到法律规定的比例D 有限责任公司由50个以下股东出资设立

考题 单选题根据《关于加强上市证券公司监管的规定》,上市证券公司进行重大资产重组,同时涉及变更持有证券公司(  )以上股权的股东、实际控制人的,应当同时提交相关股东资格审核材料。A 2%B 3%C 4%D 5%

考题 单选题根据《关于加强上市证券公司监管的规定》,上市证券公司可以每年由股东大会审议并披露(  );实施该投资过程中如果发生情况变化,可以在符合章程规定的情况下由股东大会授权董事会表决并予公告。A 专项投资的总金额B 自营投资的总金额C 定向投资的总金额D 非定向投资的总金额

考题 多选题根据《全国银行间债券市场境外机构债券发行管理暂行办法》,境外金融机构法人发行债券应具备的条件包括(  )。A实际缴纳资本不低于1000亿元人民币或等值货币B具有良好的公司治理机制和完善的风险管理体系C财务稳健、资信良好、最近两年连续盈利D受到所在国家或地区金融监管当局的有效监管,主要风险监管指标符合金融监管当局规定

考题 单选题下列法律责任中,属于刑事处罚的是(  )。A 处分B 暂扣执照C 恢复原状D 罚金

考题 单选题根据《证券公司治理准则》,关于证券公司董事会需特别披露与报告的事项,下列说法错误的是(  )。A 证券公司章程应当明确规定董事会的职责、议事方式和表决程序B 证券公司章程应当明确规定董事会会议采取通讯表决方式的条件和程序C 除由于紧急情况、不可抗力等特殊原因无法举行现场、视频或者电话会议外,董事会会议应当采取现场、视频或者电话会议方式D 董事会应当在股东会年会上报告并在年度报告中披露董事的履职情况,报告期内董事参加董事会会议的次数、投票表决等情况除外

考题 单选题信用评级机构在银行间债券市场开展信用评级业务的禁止性行为不包括(  )。A 未按法定程序或评级业务规则开展评级业务B 违反独立性要求,出现与相关当事人协商信用评级,以价定级或以级定价、输送或接受不正当利益等情形C 拒绝、阻碍信用评级监管部门以及自律组织检查监管,不如实提供文件资料D 由于轻微过失,对投资人、评级委托人、评级对象利益造成重大损害

考题 单选题依据《证券投资基金法》的规定,设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件不包括(  )。A 注册资本不低于五千万元人民币,且必须为实缴货币资本B 主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近三年没有违法记录C 董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件D 有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度

考题 单选题关于风险管理部门的职责,下列说法错误的是(  )。A 证券公司应当指定并且设立专门部门履行风险管理职责,在首席风险官领导下推动全面风险管理工作,监测、评估、报告公司整体风险水平,并为业务决策提供风险管理建议,协助、指导和检查各部门、分支机构及子公司的风险管理工作B 证券公司应当在分支机构、子公司、业务部门、风险管理部门、经理层、董事会之间建立畅通的风险信息沟通机制,确保相关信息传递与反馈的及时、准确、完整C 风险管理部门发现风险指标超限额的,应当与业务部门、分支机构、子公司及时沟通,了解情况和原因,督促业务部门、分支机构、子公司采取措施在规定时间内予以有效解决,并及时向首席风险官报告D 风险管理部门应当向经理层提交风险管理日报、月报、年报等定期报告,反映风险识别、评估结果和应对方案,对重大风险应提供专项评估报告,确保经理层及时、充分了解公司风险状况

考题 多选题下列关于证券公司流动性覆盖率计算表的规定,说法错误的是(  )。A货币资金不包括代理买卖证券款、信用交易代理买卖证券款以及代理承销证券款B股票再融资项目、IPO项目、债券项目承销承诺自网上申购日(或发行日期)前5天开始计算至发行期结束日止C未来30日内现金净流出=未来30日现金流出-min(未来30日现金流入,75%未来30日现金流出)D流动性覆盖率(LCR)为优质流动性资产/未来30日内现金净流出×100%

考题 单选题下列关于公司对外投资规定的表述,错误的是(  )。A 公司可以向其他企业投资B 除法律另有规定外,公司不得成为对所投资企业债务承担连带责任的出资人C 公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的,不得超过规定的限额D 公司向其他企业投资,依照公司章程的规定,由董事长决定