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判断题
根据中国人民银行《商业银行内部控制指引》的规定，商业银行应当明确划分相关部门之间、岗位之间、上下级机构之间的职责，建立职责分离的机制
A
对
B
错
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解析：
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考题
根据《商业银行内部控制指引》,下列关于内部控制评价的说法错误的是()。
A、商业银行应当根据实际情况，建立相应的授权体系，明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施动态调整B、商业银行内部控制评价应当由监事会指定的部门组织实施C、商业银行内部控制评价至少每年开展一次D、商业银行应当对各项业务制度和管理制度定期进行评估
考题
根据《商业银行内部控制指引》,下列关于员工岗位的内部控制措施的说法,不正确的是()。
A、商业银行应当根据各分支机构和各部门的经营能力、管理水平、风险状况和业务发展需要，建立相应的授权体系，明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施动态调整B、商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的不相容岗位，实施相应的分离措施，形成相互制约的岗位安排C、商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度，不相容岗位人员之间不得同时轮岗D、商业银行应当根据经营管理需要，合理确定部门、岗位的职责及权限，形成规范的部门、岗位职责说明，明确相应的报告路线
考题
根据《商业银行内部控制指引》，下列关于员工岗位的内部控制措施的说法，不正确的是（ ）。A.商业银行应当根据各分支机构和各部门的经营能力、管理水平、风险状况和业务发展需要，建立相应的授权体系，明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施动态调整
B.商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的不相容岗位，实施相应的分离措施，形成相互制约的岗位安排
C.商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度，不相容岗位人员之间不得同时轮岗
D.商业银行应当根据经营管理需要，合理确定部门、岗位的职及权限，形成规范的部门、岗位职责说明，明确相应的报告路线
考题
按照《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立（）的组织结构，明确所有与风险和内部控制有关的部门、岗位、人员的职责和权限，并形成文件予以传达。A、分工合理B、赏罚到位C、职责明确D、报告关系清晰
考题
根据中国银监会《商业银行操作风险管理指引》，商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段，与此相关的内部措施包括（）A、部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离，以避免潜在的利益冲突B、定期对交易和账户进行复核和对账C、主管及关键岗位轮岗轮调、强制性休假制度和离岗审计制度D、对基层操作风险管控奖惩兼顾的激励约束机制
考题
《商业银行内部控制指引》规定，商业银行在办理代客资金业务时，应当防范风险措施是（）。A、了解客户从事资金交易的权限和能力B、向客户充分揭示有关风险，获取必要的履约保证C、明确在市场变化情况下客户违约的处理办法和措施D、建立岗位之间的监督制约机制
考题
依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，专营机构的分支机构与本-行的分支行之间可以根据实际需要建立主报告行制度，通过主报告行或直接向监管部门报告本机构的经营管理与内部控制情况，了解监管政策与信息。（）
考题
单选题根据《商业银行操作风险管理指引》的规定，商业银行应当将加强的内部控制作为操作风险管理的有效手段，关于与此相关的有效措施，下列说法错误的是( )。A
重要岗位或敏感环节员工八小时之内行为规范，八小时之外的可不用关注B
密切监测遵守指定风险限额或权限的情况C
主管及关键岗位轮岗轮调、强制性休假制度和离岗审计制度D
部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分类，以避免潜在的利益冲突
考题
单选题根据《商业银行内部控制指引》，下列关于内部控制措施的说法错误的是（ ）。A
商业银行应当制定规范员工行为的相关制度，明确对员工的禁止性规定，加强对员工行为的监督和排查，建立员工异常行为举报、查处机制B
商业银行将涉及战略管理、风险管理、内部审计及其他有关核心竞争力的职能外包的，应当建立健全相关管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少每年开展一次风险评估C
商业银行应当根据经营管理需要，合理确定部门、岗位的职责及权限，形成规范的部门、岗位职责说明，明确相应的报告路线D
商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的不相容岗位，实施相应的分离措施，形成相互制约的岗位安排
考题
单选题根据《商业银行操作风险管理指引》的规定，商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段，与此相关的内部措施错误的是（ ）。A
主管及关键岗位轮岗轮调、强制性休假制度和离岗审计制度B
密切监测遵守指定风险限额或权限的情况C
部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离，以避免潜在的利益冲突D
重要岗位或敏感环节员工8小时之内行为规范，8小时之外的可不用关注
考题
多选题按照《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立（）的组织结构，明确所有与风险和内部控制有关的部门、岗位、人员的职责和权限，并形成文件予以传达。A分工合理B赏罚到位C职责明确D报告关系清晰
考题
多选题《商业银行内部控制指引》规定，商业银行在办理代客资金业务时，应当防范风险措施是（）。A了解客户从事资金交易的权限和能力B向客户充分揭示有关风险，获取必要的履约保证C明确在市场变化情况下客户违约的处理办法和措施D建立岗位之间的监督制约机制
考题
多选题根据中国银监会《商业银行操作风险管理指引》，商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段，与此相关的内部措施包括（）A部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离，以避免潜在的利益冲突B定期对交易和账户进行复核和对账C主管及关键岗位轮岗轮调、强制性休假制度和离岗审计制度D对基层操作风险管控奖惩兼顾的激励约束机制
考题
多选题商业银行应当明确划分相关（）的职责，建立职责分离、横向与纵向相互监督制约的机制。A行业之间B单位之间C部门之间D岗位之间E上下级机构之间
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