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单选题
资产管理部应当将资产管理业务活动开展中有关（）等事项在向监管部门报备的同时，提供给合规与风险管理部备案 。
A
合同、银行账户
B
合同、专用席位
C
合同、专用证券账户
D
银行账户、专用席位
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考题
在信贷风险监控中，对于红色和橙色风险信息，在未解除风险预警前，可视情况采取冻结授信、停止办理新增信用等风险控制措施的部门是（）。A、财务会计部B、信贷管理部C、资产负债管理部D、内控合规与法律事务部
考题
合规管理部门与其他部门的关系表述正确的是（）A、合规部门主要负责对业务部门的合规管理情况进行检查和监督，不负责提供合规咨询、审核和帮助B、风险管理部的各项活动也必须受到合规性监督，同时风险管理部的监测、检查等活动又为合规部门提供监管线索C、合规管理部门只能接受审计部门的监督，无权提出意见和建议D、合规管理部门在应对外部监管部门时，为保护分行利益可不如实报告有关情况
考题
下列有关合规管理部门与业务部门关系表述不正确的是（）。A、合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训，督促业务部门管理合规风险。B、合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。C、业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价，提出相关意见建议。D、业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息，报告合规风险情况，配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等
考题
（）主要负责对各市县行开展融资类信用卡业务过程中的风险防控、合规管理、资产保全、催收和核销进行管理和指导，对融资类信用卡逾期率和不良率进行考核。A、审计监察部B、合规与风险管理部C、电子银行中心D、业务管理部
考题
在农业银行信贷资产证券化业务中，（）负责信贷资产证券化业务统一风险管理工作；负责相关的风险分类、减值准备以及风险加权资产计算等。A、风险管理部B、资产负债部C、内控与法律合规部D、运营中心
考题
合规与风险管理部在对资产管理业务进行实时监控、事后分析过程中，发现超过指标限额的异常情况时，应当即时向资产管理部的（）电话询问，并制作电话询问单进行书面留痕。必要时可以向资产管理部发出《工作联系单》，要求资产管理部提供书面说明及有关材料。A、交易员B、风险控制岗位C、投资总监D、部门经理
考题
资产管理部应当将资产管理业务活动开展中有关（）等事项在向监管部门报备的同时，提供给合规与风险管理部备案 。A、合同、银行账户B、合同、专用席位C、合同、专用证券账户D、银行账户、专用席位
考题
单选题证券公司应当将信息技术运用情况纳入合规与风险管理体系，为合规管理部门和风险管理部门配备与（ ）相适应的信息技术资源。Ⅰ．业务活动规模Ⅱ．公司发展战略Ⅲ．公司资产规模Ⅳ．业务复杂程度A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、ⅣC
Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题签署承销协议、保荐协议或财务顾问协议等协议时，经（）。A
投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部、分管领导审核，报总经理审批B
投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部审核，报分管领导审批C
投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部审核，报总经理审批D
投资银行业务部、合规与风险管理部、分管领导审核，报总经理审批后，报备综合质控部
考题
多选题根据公司利益冲突防范管理机制要求，下列符合公司跨越信息隔离墙管理内容的是（）。A研究开发中心为投资银行业务部门、证券投资部、资产管理部提供研究支持，可越墙开展研究工作B除研究开发中心外，其他部门间亦可以越墙开展工作C投资银行业务部门因项目开展需要，请研究开发中心研究人员参与投资银行项目，对项目公司或项目公司所属行业进行研究、撰写投资价值分析报告等研究支持工作，须征得研究开发中心同意后，向合规与风险管理部提出申请，填写《越墙审批单》，经合规与风险管理部审批通过后，方可请该研究人员（越墙人员）越墙开展工作D证券投资部、资产管理部因投资分析需求，请研究开发中心研究人员就上市公司进行调研、撰写投资价值分析报告等研究支持工作，须征得研究开发中心同意后，向合规与风险管理部提出申请，填写《越墙审批单》，经合规与风险管理部审批通过后，方可请该研究人员（越墙人员）越墙开展工作
考题
多选题根据《关于明确私人银行业务风险合规管理职责有关事项的通知》，以下说法正确的是（）。A私人银行分部设专职总经理的，私人银行分部向所在分行风险合规管理部门报告，同时报备总行私人银行部B由个人金融部总经理兼职私人银行分部总经理的，私人银行分部向所在分行个人金融部报告，由个人金融部承担私人银行分部风险合规管理职责，同时报备总行私人银行部C分行组织研发、推荐、引入的自营产品、代销、推介产品，由私人银行分部向客户推介销售的，风险合规管理职责由所在分行承担D总行私人银行部组织提供的各类私人银行金融与非金融服务，其风险合规管理职责由总行私人银行部与分部所在分行共同承担，依据总、分部的具体工作分工，分别承担相应职责
考题
单选题在农业银行信贷资产证券化业务中，（）负责信贷资产证券化业务统一风险管理工作；负责相关的风险分类、减值准备以及风险加权资产计算等。A
风险管理部B
资产负债部C
内控与法律合规部D
运营中心
考题
单选题合规与风险管理部在对资产管理业务进行实时监控、事后分析过程中，发现超过指标限额的异常情况时，应当即时向资产管理部的（）电话询问，并制作电话询问单进行书面留痕。必要时可以向资产管理部发出《工作联系单》，要求资产管理部提供书面说明及有关材料。A
交易员B
风险控制岗位C
投资总监D
部门经理
考题
单选题在农业银行信贷资产证券化业务中，（）负责资产支持证券次级档部分“代投代持”工作。A
风险管理部B
科技与产品管理局C
内控与法律合规部D
金融市场部
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