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单选题
证券公司应当将信息技术运用情况纳入合规与风险管理体系,为合规管理部门和风险管理部门配备与( )相适应的信息技术资源。Ⅰ.业务活动规模Ⅱ.公司发展战略Ⅲ.公司资产规模Ⅳ.业务复杂程度
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ
参考答案
参考解析
解析:
证券公司应当将信息技术运用情况纳入合规与风险管理体系,为合规管理部门和风险管理部门配备与业务活动规模、复杂程度相适应的信息技术资源,并建立相应的审查、监测和检查机制,确保合规与风险管理覆盖信息技术运用的各个环节。
证券公司应当将信息技术运用情况纳入合规与风险管理体系,为合规管理部门和风险管理部门配备与业务活动规模、复杂程度相适应的信息技术资源,并建立相应的审查、监测和检查机制,确保合规与风险管理覆盖信息技术运用的各个环节。
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考题
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C.合规风险管理部门与业务部门和银行其他职能部门之间
D.合规风险管理部门与银行高层之间
考题
《商业银行合规风险管理指引》规定,合规风险管理体系的基本要素包括( )。A.合规政策
B.合规管理部门的组织结构和资源
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
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考题
根据《商业银行合规风险管理指引》规定,合规风险管理体系应包括以下基本要素()。A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规风险管理计划D、合规风险识别和管理流程E、合规培训与教育制度
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多选题合规风险管理体系应当包括()。A合规政策B合规管理部门C合规风险管理计划D合规风险识别和管理流程E合规培训与教育制度
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